紀(jì)經(jīng)緯(公民身份證號44070219******0035):
經(jīng)查,深圳前海泰富匯金股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡稱公司)在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中,存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、向投資者承諾最低收益、未妥善保管投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料等情形,違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)第八條第一款、第十一條第一款、第十二條第一款、第十五條和第二十六條的相關(guān)規(guī)定。
你作為泰富匯金法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理,對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。現(xiàn)依據(jù)《私募辦法》第三十三條規(guī)定,我局對你作出如下行政監(jiān)管措施決定:通過我局官方網(wǎng)站、深圳私募基金業(yè)協(xié)會微信公眾號和深圳私募信息服務(wù)平臺等公開渠道,對你予以公開譴責(zé)。
因其他方式無法送達(dá),現(xiàn)依法向你公告送達(dá)《深圳證監(jiān)局關(guān)于對紀(jì)經(jīng)緯采取公開譴責(zé)措施的決定》((2021)17號)。限你在本公告發(fā)出之日起30日內(nèi),到我局領(lǐng)取前述決定書(聯(lián)系電話:0755-83263990)。逾期即視為送達(dá)。
如對本行政監(jiān)管措施不服,可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請,也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局
2022年7月2日
多地召開“新春第一會” 高質(zhì)量發(fā)展、改革創(chuàng)新等被“置頂”
隨著春節(jié)假期結(jié)束,全國多地在蛇年首個工作……[詳情]
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