從投資咨詢公司到券商、期貨機構，深圳證監(jiān)局近日發(fā)布的證券期貨機構監(jiān)管通訊中，針對持牌金融機構展業(yè)、管理、整改過程中存在的諸多風險違規(guī)事件，集中進行了整頓和警示。其中，還包括部分新型居間人風險案例。

    展業(yè)違規(guī)機構遭警示

    監(jiān)管部門首先聚焦的仍是行業(yè)內最為常見的展業(yè)合規(guī)問題，例如有證券投資咨詢公司不規(guī)范展業(yè)，被采取了責令改正并增加合規(guī)檢查次數措施。

    據了解，深圳證監(jiān)局在日常監(jiān)管發(fā)現，轄區(qū)某證券投資咨詢公司在展業(yè)過程中存在投資者適當性管理流程存在不足、營銷宣傳合規(guī)管理不到位、未按規(guī)定保存業(yè)務檔案等情況。具體包括業(yè)務系統(tǒng)未強制要求客戶在付款前閱讀業(yè)務協(xié)議及風險揭示書，未限制客戶短時間內多次重復進行投資者適當性測評，合規(guī)審核未能覆蓋對外營銷的全部環(huán)節(jié)，個別營銷素材內容及個別自媒體賬號名具有一定的誤導性等。

    與之類似的還有，近期有券商從業(yè)人員因違規(guī)操作客戶證券賬戶，被采取了行政監(jiān)管措施。上述情況反映出部分證券從業(yè)人員合規(guī)意識淡薄、執(zhí)業(yè)行為不規(guī)范，券商內部監(jiān)督、人員管理和問責機制有待完善。

    對此，深圳證監(jiān)局表示，轄區(qū)各證券期貨經營機構應進一步強化從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理，加強從業(yè)人員手機號、電腦等信息采集與監(jiān)測，認真篩查和處理同源委托交易記錄，嚴肅問責從業(yè)人員違規(guī)行為。

    值得注意的是，除上述兩類業(yè)內常見違規(guī)展業(yè)行為外，深圳證監(jiān)局近期還發(fā)現了部分新型居間人風險案例。比如居間人以“軟件服務商”“廣告商”名義繼續(xù)喊單、帶單、指導交易，偽造期貨公司公章編制合同，煽動交易者信訪投訴等。

    “上述風險手段新穎、方式隱蔽，擾亂了期貨市場正常秩序。”深圳證監(jiān)局強調，轄區(qū)各期貨經營機構要切實承擔管理主體責任，認真執(zhí)行《期貨公司居間人管理辦法（試行）》，健全制度機制，嚴格準入管理，完善居間人培訓，加大異常交易監(jiān)測，加強居間業(yè)務監(jiān)督檢查，及時報告居間人違法違規(guī)行為，持續(xù)做好交易者投教工作。

    存在三類管理合規(guī)問題

    除了正常展業(yè)過程中的風險違規(guī)事件，深圳證監(jiān)局還針對券商存在的三類管理合規(guī)問題進行了重點提示。

    首先是某券商在組織架構規(guī)范整改過程中存在多個問題：一是下屬多家待整改子公司及管理的多只產品、多項投資項目未通過個案申請審核；二是為管理在建物業(yè)或進行專項投資設立的子公司未清理完畢；三是私募子公司以自有資金跟投產品的出資超標及直接投資項目問題未解決；四是未將直接持股35%的公司納入子公司規(guī)范整改計劃。

    深圳證監(jiān)局認為上述情況反映該券商合規(guī)意識薄弱，內控機制不完善，故對其采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并要求轄區(qū)各券商提高認識，全面落實規(guī)范組織架構有關監(jiān)管要求，確保規(guī)范運行，風險可控。

    同時，因深圳轄區(qū)部分券商的異地分支機構在申請換發(fā)《經營證券期貨業(yè)務許可證》中，出現負責人履職不到位、利益沖突防范機制落實不力、營業(yè)場所搬遷不符合監(jiān)管要求等問題，其中有券商分支機構被其他地區(qū)證監(jiān)局采取了責令改正監(jiān)管措施。

    深圳證監(jiān)局指出，轄區(qū)各證券期貨經營機構應加強異地分支機構管理，包括強化分支機構人員管理，特別是完善新機構負責人的選任、培訓工作；加強溝通報告，當分支機構發(fā)生重大事項時，應及時向監(jiān)管部門報告。

    此外，深圳轄區(qū)近期還有券商出現了監(jiān)管報表數據存在錯報情況。一是數據計算錯誤，如僅調整子項數據，未同步調整合計項；計算期末金額未按照校驗關系取數計算，導致折算后金額錯誤。二是取數口徑有誤，如跨表數據分別取未審計數據、經審計數據，導致跨表數據出現錯誤；跨表數據分別取自公司不同系統(tǒng)，相關系統(tǒng)涵蓋數據范圍不一致。三是具體項目歸類錯誤。

    “上述錯誤反映出公司工作態(tài)度不嚴謹、審核不細致，降低了監(jiān)管數據的有效性與準確性。”深圳證監(jiān)局要求各證券期貨經營機構提高認識，完善數據報送工作流程，加強數據質量控制，扎實做好監(jiān)管報表報送工作。