本報(bào)兩會(huì)報(bào)道組 吳曉璐

    日前，全國(guó)政協(xié)委員、中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)呂紅兵在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者專訪時(shí)表示，今年全國(guó)兩會(huì)帶來(lái)多個(gè)提案，包括建立健全上市公司證券合規(guī)制度，大力提高上市公司質(zhì)量；民營(yíng)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法需要立足四個(gè)基礎(chǔ)；完善促進(jìn)科普產(chǎn)業(yè)發(fā)展的法律規(guī)定等。

    呂紅兵認(rèn)為，加強(qiáng)上市公司合規(guī)管理，建議將證券合規(guī)管理明確為上市公司的“規(guī)定動(dòng)作”；借鑒檢察機(jī)關(guān)正在推行的“企業(yè)合規(guī)不起訴”制度，建立證券監(jiān)管合規(guī)不處罰制度；大力開展上市公司合規(guī)文化建設(shè)。

    2022年11月份，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量三年行動(dòng)方案（2022—2025）》，重點(diǎn)從“治亂”轉(zhuǎn)向更深層次的“提質(zhì)”。“其中，加強(qiáng)公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)尤為重要。”呂紅兵說(shuō)。

    呂紅兵認(rèn)為，加強(qiáng)上市公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)，可以從三方面入手：首先，將證券合規(guī)管理明確為上市公司的“規(guī)定動(dòng)作”，即法定義務(wù)。對(duì)于上市公司來(lái)說(shuō)，證券合規(guī)是最普遍、最突出的合規(guī)內(nèi)容，主要包括信息披露、公司治理、股份增減持、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等。

    其次，建立證券監(jiān)管合規(guī)不處罰制度。可以借鑒檢察機(jī)關(guān)正在推行的“企業(yè)合規(guī)不起訴”制度，嘗試在證券監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵭猩鲜泄竞弦?guī)不處罰、從輕處罰制度。合規(guī)不起訴制度既給涉案企業(yè)以深刻警醒和教育，防范今后可能再發(fā)生違法犯罪，也給相關(guān)行業(yè)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)提供了樣板和借鑒。從社會(huì)層面來(lái)看，減少了企業(yè)破產(chǎn)、勞動(dòng)者失業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，有助于穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)、保障民生。

    最后，大力開展合規(guī)文化建設(shè)。上市公司證券合規(guī)從“法定義務(wù)”到“內(nèi)心敬畏”再到“行為自覺(jué)”，需要法德兼修，在上市公司層面大力開展“我要合規(guī)”的合規(guī)文化建設(shè)，屬當(dāng)務(wù)之急，應(yīng)常抓不懈。

    2月21日，司法部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、全國(guó)人大常委會(huì)法工委共同組織召開民營(yíng)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法立法座談會(huì)。會(huì)議強(qiáng)調(diào)，加快制定民營(yíng)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法，促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大。

    呂紅兵表示，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法的制定，需要立足以下四個(gè)基礎(chǔ)：一是民營(yíng)企業(yè)規(guī)范運(yùn)營(yíng)是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)發(fā)展的前提，應(yīng)對(duì)民營(yíng)企業(yè)規(guī)范運(yùn)營(yíng)提出要求。立法中應(yīng)明確：民營(yíng)企業(yè)應(yīng)完善法人治理結(jié)構(gòu)，構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系，建立企業(yè)合規(guī)制度，防范化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，依法履行社會(huì)責(zé)任，參與構(gòu)建親清政商關(guān)系。

    二是民營(yíng)企業(yè)權(quán)益保護(hù)是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)發(fā)展的基礎(chǔ)，應(yīng)對(duì)民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益提供保障。其中，政府部門切實(shí)依法辦事是關(guān)鍵，司法機(jī)關(guān)切實(shí)保障企業(yè)家人身權(quán)利是核心，司法機(jī)關(guān)切實(shí)保障民營(yíng)企業(yè)合法財(cái)產(chǎn)權(quán)益是重點(diǎn)，法律監(jiān)督機(jī)關(guān)強(qiáng)化責(zé)任追究機(jī)制是保障，法律制度創(chuàng)新是突破，如司法機(jī)關(guān)應(yīng)推廣合規(guī)不起訴制度。

    三是營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)發(fā)展的條件，應(yīng)對(duì)營(yíng)造營(yíng)商環(huán)境中的政府行為作出界定。在立法中，應(yīng)當(dāng)對(duì)政府的定位及權(quán)利義務(wù)作出明確。例如，明確促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主管部門。

    四是促進(jìn)發(fā)展是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)立法的宗旨，應(yīng)從法律上把對(duì)國(guó)企民企平等對(duì)待的要求“落下來(lái)”，包括平等準(zhǔn)入、公平競(jìng)爭(zhēng)、政策支持等。