本報訊 （記者殷高峰）為深入學習貫徹中央金融工作會議精神，認真學習領會《關于進一步做好資本市場財務造假綜合懲防工作的意見》（以下簡稱《意見》）的各項要求，就嚴懲財務造假工作形成各方共識，全面構建財務造假綜合懲防工作新格局，近日，新疆證監局聯合新疆維吾爾自治區國資委、新疆生產建設兵團國資委指導新疆上市公司協會以現場、線上相結合的方式，成功舉辦了新疆轄區資本市場財務造假綜合懲防專項培訓。

    本次培訓邀請了中國人民銀行新疆分行、國家金融監督管理總局新疆監管局、新疆維吾爾自治區地方金融管理局、自治區財政廳、自治區公安廳、新疆生產建設兵團地方金融管理局、兵團財政局、兵團公安局等單位的主要業務負責人。轄區12家上市公司董事、監事、高級管理人員及控股股東等220余人現場參加培訓，49家上市公司700余人線上參訓。

    在培訓致辭環節，新疆證監局相關負責人表示，近年來，新疆證監局堅決貫徹落實證監會黨委，自治區黨委政府、兵團黨委各項決策部署，嚴厲打擊和遏制上市公司重點領域財務造假行為，加大全方位立體化追責力度，加強監管執法協同，將提高上市公司質量作為促進新疆資本市場發展工作的重中之重。在各方大力支持下，在打擊財務造假、完善上市公司治理結構、提高規范運作水平等方面取得了顯著成效，逐漸形成財務造假綜合懲防新格局。

    但客觀來看，轄區上市公司信息披露違法違規問題仍有發生。2022年至今，新疆證監局嚴格按照證監會工作部署，將從嚴打擊財務造假等違法違規行為列為執法重點，其中2022年查辦12件、按照“總對總”機制移送涉嫌證券犯罪案件6人（家）次；2023年查辦13件、按照“總對總”機制移送涉嫌證券犯罪案件1人（家）次；2024年查辦10件。近三年累計罰沒款金額7744萬元。個別上市公司公司治理水平及內控水平亟待提升，財務核算需進一步規范。上市公司作為企業中的優等生，公司董監高、控股股東一定要認清當前形勢，以落實好《意見》精神為契機，在履職擔當盡責上花力氣，不斷提高公司信息披露質量；在解決突出問題上下功夫，不斷夯實健康成長基礎；在完善治理內控上再發力，不斷推動上市公司高質量發展。同時，新疆證監局將繼續加強與兵地金融、國資、行業監管、司法機關等單位的監管協作，深化與證監會各司局、滬深北交易所、上市公司協會等部門的分工協作，切實形成轄區財務造假綜合懲防的工作合力。

    新疆維吾爾自治區國資委相關負責人強調，財務造假行為不但有損國有企業的形象與信譽，更會嚴重影響資本市場的穩定發展。資本市場各方必須深刻認識到財務造假問題的嚴重性，積極采取切實有效的措施進行預防和打擊。希望各國有上市公司及主要股東單位通過本次培訓進一步強化法律意識，深入理解和把握財務造假的懲防要求，提升風險防控及處置能力，為維護轄區資本市場的健康穩定發展貢獻力量。

    在培訓中，新疆證監局公司監管一處干部從金融監管角度對《意見》進行了詳細解讀；烏魯木齊市中級人民法院法官以證券虛假陳述糾紛視角引導上市公司強化內部管控和風險管理為題授課；新上協獨董委員會主任委員結合工作實踐闡述新《公司法》對公司治理和董監高履職的影響。培訓課程內容豐富、重點突出，針對性較強，各上市公司及主要股東單位也紛紛表態將認真落實《意見》相關要求，強化公司內控管理，提高董監高履職能力，提升上市公司信息披露質量，切實營造上市公司高質量發展的良好生態。

（編輯 張昕）