證券時報記者 劉藝文

    12月29日，證券時報記者從券商處獲悉，中證協日前向各券商下發了《證券公司文化建設實踐評估辦法（征求意見稿）》。

    在去年的基礎上，本次《評估辦法》及指標吸收了部分行業反饋意見。具體包括：對評估標準進一步細化提升可操作性；優化評估指標總體分值設置，增加基礎指標分值比重，降低加分指標分值比重等。本次為再次就相關規則向行業征求意見。

    據了解，評估包含基礎指標、加分指標及扣分指標三大類，一共涉及57項具體指標。中證協根據券商實踐評估計分的高低，將券商文化建設實踐評估結果分為A（A+、A、A-）、B（B+、B、B-）、C（C+、C、C-）、D等4大類10個級別。

    根據券商文化建設實踐評估結果，在券商分類評級加分中，將分別按照以下標準進行：A+級別1分，A級別0.8分，A-級別0.6分，B+級別0.4分，B級別0.2分，B-級別0.1分，其他級別無加分。

    有券商負責文化建設的人士向證券時報記者表示，這個文件可以理解為是對券商2021年文化建設實踐情況的考核標準，雖然只是征求意見，但最終應該變化不大。券商要開始準備各種材料了。

    基礎指標的基準分為7分。據了解，基礎指標包括總體要求、平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責任擔當、融合發展戰略、強化文化認同、激發組織活力、秉承守正創新、崇尚專業精神、堅持可持續發展11個方面共計45項指標。

    券商在自評時應當對照基礎指標逐項進行評估。公司文化建設實踐情況不完全符合基礎指標要求的，自評時應當每項扣0.1分。

    加分指標包括踐行行業文化建設核心價值觀、文化建設保障措施及成效兩方面內容共計8項指標。

    具體而言，參與協會自律規則及規范研究討論工作，最高加0.5分。服務行業專業能力提升參與協會組織的培訓及資格考試工作，最高加0.5分。發揮行業智庫作用服務國民經濟和資本市場發展，最高加0.5分。

    加強行業文化理論研究，最高加0.3分。宣傳行業形象，最高加0.3分。文化理念引導，最高加0.3分。文化建設成果被宣傳報道或推廣，最高加0.3分。文化建設工作獲得獎勵或肯定，最高加0.3分。

    扣分指標共計4項，具體而言，未按《證券公司文化建設年度實踐報告內容與格式指引》規定公示證券公司文化建設年度實踐報告及重大事項的，最高扣0.5分。

    違反中證協自律規則、規范，被采取非書面處罰措施的，最高扣1分。從業人員參加協會組織的后續職業培訓，行業文化和職業道德相關課程完成學時占比未達20%的，扣0.2分。薪酬激勵過于激進，未能體現建立長期激勵機制要求的，扣1分。