本報記者 周尚伃

    5月21日，《證券日報》記者從券商處獲悉，為貫徹落實中央金融工作會議精神，進一步強化、鞏固行業文化建設成果，中國證券業協會組織修訂了《證券從業人員職業道德準則》（以下簡稱《準則》），并向各券商征求意見，于5月24日前將反饋意見報送。

    就在3月15日，證監會發布的《關于加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》（以下簡稱《意見》）中明確提出，督促行業機構及從業人員大力弘揚和踐行“要誠實守信，不逾越底線；要以義取利，不唯利是圖；要穩健審慎，不急功近利；要守正創新，不脫實向虛；要依法合規，不胡作非為”（以下簡稱“五要五不”）的中國特色金融文化。

    同時，《意見》還強調，加強從業人員管理。督促行業機構切實加強從業人員管理，嚴把任職“入口關”，突出社會公德、職業道德和個人品德，引導從業人員珍惜職業聲譽、恪守職業道德，推動培養德才兼備的金融人才隊伍。完善從業人員執業行為基本規范和操守準則，建立健全從業人員分類名單制度和執業聲譽管理機制。

    為此，從本次《準則》修訂的主要內容來看，主要包括弘揚和踐行中國特色金融文化、整合凝練原《準則》部分條款、持續倡導尊重包容和共同發展的行業生態等三大方面。

    具體來看，培育中國特色金融文化是推動金融高質量發展、建設金融強國的必然要求，證券行業應與時俱進弘揚和踐行“五要五不”的中國特色金融文化，堅定不移走中國特色金融發展之路。基于此，修訂稿對未涵蓋的部分進行新增，對表述不一致的部分進行調整。例如，修訂稿的前五條按照“一、誠實守信，專業盡職”“二、以義取利，珍惜聲譽”“三、穩健審慎，致力長遠”“四、守正創新，益國利民”“五、依法合規，廉潔自律”的順序進行闡述，與“五要五不”的順序、內容保持一致，并且依據行業特點補充了“專業盡職”“珍惜聲譽”“致力長遠”“益國利民”“廉潔自律”的對應要求。

    同時，為優化原《準則》各條款之間的邏輯關系，避免重復論述的情況，本次修訂對部分條款進行了內容合并與更新。在符合“五要五不”要求的前提下，《準則》按照關聯性原則進行整合，在保留原條款基本要義的同時，凝練后的條款更為精簡、準確。

    此外，修訂稿的最后條款承繼了原《準則》“尊重包容、共同發展”的主要內容，本條款與前述條款相銜接。同時，修訂稿對該條款進行補充與完善，在最后發出倡議“做有格局、有擔當、令人尊重的從業人員”，總結了《準則》作為從業人員行為指引的功能定位，引導行業從業人員積極履行社會責任，樹立良好社會形象。

（編輯 何帆）