本報記者周尚伃 見習記者于宏

    為指導券商規范開展董事、監事、高級管理人員及證券從業人員（以下簡稱“從業人員”）投資行為管理工作，防范從業人員違規買賣股票、內幕交易、利用未公開信息交易、市場操縱、利益沖突和利益輸送等違法違規投資行為，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，根據相關法律法規、監管規定，4月28日，《證券日報》記者從券商處獲悉，中國證券業協會（以下簡稱“中證協”）組織起草了《證券公司董事、監事、高級管理人員及證券從業人員投資行為管理指引（試行）（征求意見稿）》（以下簡稱《管理指引（征求意見稿）》）。

    從起草背景來看，為加強從業人員管理，防范和打擊從業人員違規炒股、內幕交易等違法違規行為，督促行業機構踐行中國特色金融文化，持續凈化行業生態，推動形成從業人員管理“嚴”的氛圍，中證協進一步健全完善從業人員自律管理規則體系，組織研究起草了《管理指引（征求意見稿）》，指導券商加強從業人員投資行為管理，為資本市場和證券行業高質量發展提供高素質、專業化的證券人才隊伍支撐。

    具體來看，《管理指引（征求意見稿）》共五章四十三條，分別是第一章總則、第二章投資行為管理制度機制、第三章投資申報及后續管理、第四章自律管理、第五章附則。

    主要涉及六大方面：一是對從業人員投資行為基本要求、人員管理范圍以及投資品種作出規定。要求從業人員在開展證券業務和相關管理工作過程中，應當積極踐行中國特色金融文化，秉持證券行業核心價值觀，加強自身投資行為管理，并按要求申報本人及其配偶、利害關系人的基本信息以及證券、基金（貨幣市場基金除外）、未上市企業股權投資信息。

    二是明確券商從業人員投資行為管理責任和要求。券商作為從業人員投資行為管理的責任主體，承擔對從業人員投資行為管理的首要責任。券商應當建立健全從業人員投資行為管理制度機制，遵循合法合規、防范利益沖突、強化關鍵崗位管理等原則，對從業人員的投資行為進行管理，覆蓋投資行為管理的全過程和各個環節，切實防范從業人員違法違規投資。

    三是明確從業人員的直接責任和投資行為管理要求。從業人員應當按要求申報本人及其配偶、利害關系人的基本信息和投資信息，并確保相關信息真實、準確、完整。同時，明確列舉了從業人員及其配偶、利害關系人的禁止性行為，引導督促相關人員規范開展投資活動。

    其中，《管理指引（征求意見稿）》中提到，券商應當明確監測的范圍和標準，通過對從業人員的手機號碼、辦公室電腦MAC地址、公司網絡IP地址等關鍵信息實施監測，防范從業人員利用其配偶、利害關系人賬戶違規從事證券投資等行為。

    四是對股票賬戶管理和投資信息申報豁免作出規定。要求券商在制度中對從業人員股票賬戶管理作出明確規定。從業人員確需開立股票賬戶的，券商應當鼓勵從業人員在本公司或本公司關聯證券公司指定交易或托管，未在本公司或本公司關聯證券公司指定交易或托管的，應當申報股票賬戶并每月提供交易記錄。同時規定在符合一定條件下，券商可豁免從業人員申報股票賬戶的投資信息，在一定程度上減輕從業人員申報信息的工作量，同時也進一步提高了券商對從業人員投資行為監測、核查的便利性和準確性。

    五是強調個人信息保護和數據安全。為避免券商出現過度處理個人信息、泄露個人信息等情況，明確要求券商收集個人信息時應當遵循合法、正當、必要原則，規范對個人信息處理活動，并建立健全信息安全和保密機制，做好個人信息保護，采取必要措施保障所處理的個人信息及數據安全。

    六是加強行業自律管理。中證協加強從業人員投資行為自律管理，對違規主體進行嚴肅懲戒追責。加強監管協作，積極推動形成防范和打擊違規炒股、內幕交易、利用未公開信息交易、市場操縱等違法違規行為的監管合力，維護證券市場秩序。

    此外，《管理指引（征求意見稿）》還對券商另類投資子公司和私募投資基金子公司、證券投資咨詢公司規則適用問題，規則銜接、規則發布實施后的過渡期安排等事項作出規定。

（編輯 孫倩）