一、科創力排行——目的與范圍

    1.目的：

    科創板在2021年6月13日迎來正式開板兩周年，7月22日將迎來正式開市兩周年。截至2021年6月底，科創板上市申請企業632家，注冊企業326家。科創板的初衷是改革我國資本市場，促進經濟轉型、高質量發展，加快培育發展一批硬科技領軍企業。那么，科創板企業的科創力到底如何？本報告以已上市科創板企業為樣本，按行業分析評價我國科創板企業創新能力，旨在及時把握科創板企業創新能力，促進科創企業提升科創力，促進我國高質量發展。

    2.范圍：

    納入本次排行榜分析的企業為科創板已上市公司中披露2020年年度報告的企業，截至2021年4月30日，共計247家。其中，新一代信息技術領域企業70家，高端裝備領域企業58家，新材料領域企業41家，新能源領域企業9家，節能環保領域企業13家，生物醫藥領域企業56家。上述企業多集中在沿海省份，企業數量前五的省份分別為：江蘇省48家，上海市39家，廣東省39家，北京市36家，浙江省23家。

    二、科創力排行——指標構成與方法

    1.評價指標：

    科創板上市公司科創力評價指標主要根據科創板文件之《科創屬性評價指引》，結合對企業科技創新能力的研究，為簡化有效目標，本報告從創新投入、創新產出、創新效果等主要維度選擇9項指標。這九項指標分別為：發明專利數量與軟件著作權數量、國際專利數量、研發人員數量、研發人員占比、研發投入、研發投入占營業收入的比例、主要研發投入業務的營業收入占營業收入的比重、所獲得的重要科技獎項。根據重要程度，課題組經討論確定賦予各項子指標5至15分值，總計分數為100分。各項指標的具體含義參見附注中的指標說明。

    2.評價方法：

    （1）數據來源

    報告根據權威公開數據作為評價計算基準。在9個指標中，除國際專利數量來自于市場公開專利數據庫之外，其他各項指標的原始數據均來自上市企業在上海證券交易所官網披露的2020年年度報告。

    （2）分行業排行

    本報告充分考慮科創板重點支持領域在技術創新上存在的差異，對于各科創板上市公司的科創力分析計算，之后按行業排行。因此，本文主要報告新一代信息技術領域、高端裝備領域、新材料領域、新能源領域、節能環保領域、生物醫藥領域等行業的科創板上市企業科創力排行榜。

    三、2021科創板上市企業科創力排行榜

    排名依據科創板六大行業開展，反映的是被研究企業在所屬領域的科創力得分和排名，不同行業的分數不具有可比性。以下是各行業中科創力排名前十名的企業。

    四、2021科創板上市企業科創力排行分析

    （1）主要區域科創板上市企業科創力明顯領先

    結果表明，科創力領先企業主要分布在經濟發展領先地區。

    首先，北京市、上海市科創板上市公司總體科創力在全國處于領先位置。就上海而言，在六大行業科創力排行前十位的企業中，上海企業共占據十一個位置（占1/6），并在三個行業排行榜中居首位（占1/2），在各行業排行榜前三位中共出現五次（占1/3），并在六大行業中均有企業入榜。就北京而言，在六大行業科創力排行前十位的企業中，北京企業共占據十一個位置（占1/6），并在一個行業排行榜中居首位（占1/6），在各行業排行榜前三位中共出現四次（占1/4）。

    其次，江蘇省擁有最多數量的科創板企業，其科創板上市公司總體科創力全國也處于領先位置，在六大行業科創力排行前十位的企業中，江蘇企業共占據12個位置（占1/5），在各行業排行榜前三位中共出現3次（占1/6），沒有企業在這次排行榜中處于首位。

    再次，在六大行業科創力排行前十位的企業中，浙江省占據5個位置（占1/12），有一家位于榜首的企業；廣東省占據4個位置（占1/15），但無榜首企業。另外有安徽、湖南、陜西、福建、四川、吉林、山東等地企業上榜。

    （2）主要行業科創板上市企業科創力分布有差異

    結果表明，各地區在科創力領先企業分布上存在差異，具有不同的行業優勢。

    首先，新一代信息技術行業科創力領先企業相對集中，前十位企業主要分布在北京、上海、浙江等省市。高端裝備領域科創力領先企業也同樣相對集中，前十位企業主要分布在上海、北京、廣東、江蘇四省市。

    其次，生物醫藥行業科創力領先企業之中，上海具有明顯優勢，有三家。另外江蘇有兩家，其他則分散分布。北京在信息技術和高端裝備領域有優勢，上海在信息技術、高端裝備和生物醫藥領域領先。

    再次，北京、上海和江蘇在六大行業科創力領先企業之中均有企業入榜，說明優勢行業較為廣泛，其他地區行業分布相對集中。

    |課題組成員：任聲策、胡尚文等。本次排行榜報告由同濟大學上海國際知識產權學院、上海市產業創新生態系統研究中心課題組聯合發布，受到上海市科創企業上市服務聯盟，上海浦東科技金融聯合會的支持。課題組將圍繞科創板上市企業科創力等繼續跟蹤分析。

    |附：指標說明：

    指標1：發明專利數量與軟件著作權數量

    指標1衡量企業創新能力和創新績效，滿分為15分。專利和軟件著作權是科創企業的兩類重要知識成果，是企業擁有的知識產權。在專利中，授權的發明專利經過了實質審查，具有更高的價值和穩定性。而科創板部分企業的核心業務為軟件相關，因而將軟件著作權也納入了科創成果的衡量指標。指標1的數據均來自于上市企業披露的2020年年度報告。

    指標2：國際專利數量

    指標2衡量企業創新能力和創新績效，滿分為10分。根據國家知識產權局關于高價值專利的定義，在海外有同族專利權的發明專利屬于高價值專利，因而本指標反映企業高價值的知識產權成果。指標2的數據來自于市場公開專利數據庫。

    指標3：研發人員數量

    指標3衡量企業研發投入、研發能力，滿分為15分。研發人員數量反映企業科創人才方面的絕對實力。指標3的數據來自于上市企業披露的2020年年度報告。

    指標4：研發人員占比

    指標4衡量企業研發投入、研發能力，滿分為10分。根據證監會公布的《科創屬性評價指引》，研發人員占當年員工的比例應不低于10%。研發人員占比反映的是企業的人員構成，側面反映企業對于研發人員的重視程度。高科創屬性的企業在人才結構上往往更偏向研發部門，有著較高的研發人員占比。指標4的數據來自于上市企業披露的2020年年度報告。

    指標5：研發投入

    指標5衡量企業研發投入、研發能力，滿分為15分。研發投入反映企業科創投入方面的絕對值，也是《科創屬性評價指引》中重要的評價指標。指標5的數據來自于上市企業披露的2020年年度報告。

    指標6：研發投入占營業收入的比例

    指標6衡量企業研發投入、研發能力，滿分為10分。研發投入反映科創投入方面的相對強度，也是《科創屬性評價指引》中重要的評價指標。指標6的數據來自于上市企業披露的2020年年度報告。

    指標7：主要研發投入業務的營業收入占營業收入的比重

    指標7衡量企業研發投入、研發能力，滿分為10分。本指標主要為了調整部分綜合性企業基本指標和科創業務的匹配關系，突出科創屬性強的企業。指標7的數據來自于上市企業披露的2020年年度報告。

    指標8：主營業務的營業收入

    指標8衡量企業科創業務的經營績效，滿分為10分。科創板上市企業的主營業務相對集中，一般為主要研發投入的業務。本項指標反映企業圍繞核心業務的運營能力，數據來自于上市企業披露的2020年年度報告。

    指標9：所獲得的重要獎項

    指標9衡量企業的創新能力和績效，滿分為5分。根據國家知識產權局關于高價值專利的定義，獲得國家科學技術獎或中國專利獎的發明專利為高價值專利。本指標借鑒了高價值專利的部分定義，突出企業的代表性科技成果。納入本指標的獎項為國家級一、二等獎和省部級一等獎，包括但不限于國家科技進步一、二等獎，省級科技進步一等獎，中國專利金獎等。指標9的數據來自于上市企業披露的2020年年度報告。