本報見習記者 王曉悅

    3月19日，深圳證監局發布2017年的監管年報，轄區內資本市場多項數據亮眼，跑出“深圳速度”。截止2017年底，深圳境內上市公司達273家，總市值5.34萬億元，位居全國第三。資產管理行業資產總規模超過13萬億元，約占全國的1/4。

    此外，監管年報透露的一個趨勢是，深圳證監局的監管也在走科技化路線，已建立起上市公司、證券公司、資管業務及私募基金等多個風險監測系統，實現智能化風險預警。年報顯示，“從全年的情況來看，事前的風險摸排分析增強了監管的主動性、針對性和實效性，轄區的風險事項未超出預研預判范圍。”

    轄區資本市場跑出“深圳速度”

    監管年報提供了深圳轄區資本市場的一次鳥瞰，多項數據亮眼，轄區資本市場跑出“深圳速度”。

    截至2017年底，深圳共有境內上市公司273家，約占全國上市公司總數的7.83%，居全國第六位。深圳上市公司總市值達5.34萬億元，位居全國第三位。2017年，深圳上市公司通過資本市場融資2267.77億元，較2016年增長16.86%。

    除滬深交易所上市企業增加外，深圳的新三板掛牌企業也在2017年增加82家。截至去年年底，深圳共有新三板掛牌公司780家，總股本340.14億股，掛牌公司家數居全國各省市第六位。其中，基礎層掛牌公司672家，創新層掛牌公司108家。

    更值得注意的是，深圳資產管理行業的資產總規模超過13萬億，約占全國的1/4，包含證券公司資產管理、公募基金、基金公司非公募業務、基金公司子公司業務、期貨公司資產管理及備案的私募基金。

    其中，公募基金仍占大頭。2017年底，深圳共有基金管理公司27家，管理資產規模合計4.79萬億元，比去年增長12.18%，占全國比重為27.53%。基金公司管理公募基金1482只，公募基金資產凈值2.81萬億元，比去年增長12.06%，占全國比重為24.72%。非公募資產凈值（包括年金、社保、專戶）1.97萬億元，比去年增長12.04%，占全國比重為32.75%。

    私募規模也不可忽視。截至2017年底，在中國證券投資基金業協會登記的深圳私募管理人4377家，備案的私募基金12143只，實繳規模1.67萬億元。

    風險監測預警科技化

    監管年報透露出的一個趨勢是，深圳證監局的風險監測預警系統也緊跟金融科技的潮流，走科技化路線。

    早在2015年，深圳證監局探索建立了涵蓋六大風險類別的262項證券公司風險監測指標體系，針對證券公司風險形成、累積和傳導特點，解決了監測的全面性、專業性和及時性等問題。2017年，深圳證監局將銀行委外業務、場外衍生品等新業務納入監測范圍，拓寬了監測領域和關注重點。開發監測分析系統，實現對證券公司風險的自動采集、動態監測和實時預警。

    針對資管業務主體多元、領域交叉、風險鏈條長等監管難點，深圳證監局開發資管業務報送系統，對轄區持牌機構1.7萬多只、規模約計8.2萬億的資管產品、224個產品字段數據進行電子報送，構建轄區資管行業數據庫。2017年，深圳證監局推進資管業務分析系統開發，建立了包括8大項60子項的風險分析體系，嘗試將資金來源、中間環節及最終投向通過數據穿透連接，實現智能化風險預警。

    私募基金存在風險底數不清、風險難以精準鎖定的狀況，深圳證監局率先利用大數據技術整合轄區4377家登記私募基金管理人、12143只備案產品信息及近15萬條政府部門公共信息、網絡信息，打通信息壁壘;以風險為導向，構建包括106個指標、50個預警規則的私募風險預警分析系統，精準識別個體風險隱患和苗頭性問題，成為全國第一個也是唯一一個私募基金全景指標數據庫。借助私募風險監管平臺，非現場風險篩查四百余家機構，深圳證監局開展核查112家次，監管覆蓋面和監管有效性均大幅提升。

    此外，針對上市公司風險點多面廣的特點，深圳證監局從2015年起整合轄區273家上市公司基本情況和監管記錄形成監管“臉譜”，探索精準刻畫上市公司風險特征的有效方法。利用大數據技術創新開發上市公司異常公告自動監測及篩選功能，圍繞監管關注的120余項風險指標與工商、法院、海關等外部數據交叉比對，構建智能化的風險監測預警系統。近三年來，依靠風險監測體系對轄區上市公司監測預警識別風險，累計對24家上市公司實施立案稽查，對99家上市公司采取行政監管措施，監管效能大幅提升。