證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出處罰

    5月4日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會(huì)近日對(duì)5宗案件作出行政處罰，包括1宗超比例持股未披露案、2宗操縱市場(chǎng)案、2宗內(nèi)幕交易案。

    具體來(lái)看，1宗超比例持股未披露案涉及京山輕機(jī)、經(jīng)緯紡機(jī)等四只股票，2宗操縱市場(chǎng)案涉及冠城大通等6只股票，另一宗涉及衛(wèi)東環(huán)保，2宗內(nèi)幕交易案中，相關(guān)投資者內(nèi)幕交易海翔藥業(yè)、赤峰黃金。

    證監(jiān)會(huì)擬出臺(tái)外商投資期貨公司管理辦法

    5月4日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門就《外商投資期貨公司管理辦法》公開征求意見，該辦法旨在引進(jìn)優(yōu)質(zhì)境外機(jī)構(gòu)投資期貨市場(chǎng)。

    主要內(nèi)容包括：一是明確適用范圍，二是細(xì)化境外股東的條件，三是規(guī)范間接持股，四是明確高級(jí)管理人員履職要求，五是對(duì)文本語(yǔ)言及信息系統(tǒng)作出要求。

    證監(jiān)會(huì)就CDR發(fā)行交易管理辦法征求意見

    5月4日，證監(jiān)會(huì)就《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見，對(duì)存托憑證基本制度作出規(guī)定，該辦法兼顧存托憑證試點(diǎn)與滬倫通開放相關(guān)問(wèn)題的解決。

    該管理辦法共計(jì)八章61條，包括總則、存托憑證發(fā)行、存托憑證上市和交易（包括減持與現(xiàn)有規(guī)定銜接性安排）、存托憑證登記與結(jié)算、存托憑證信息披露（須設(shè)立證券事務(wù)機(jī)構(gòu)）、存托憑證存托和托管（包括退市等相關(guān)安排）、投資者保護(hù)（包括投資者適當(dāng)性等）、法律責(zé)任等章節(jié)。

    證監(jiān)會(huì)擬出臺(tái)機(jī)構(gòu)境外收購(gòu)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬5月4日表示，證監(jiān)會(huì)近日就證券公司和證券投資管理基金境外設(shè)立、收購(gòu)、參股境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法公開征求意見，主要包括以下內(nèi)容：一是維持適當(dāng)門檻，支持機(jī)構(gòu)走出去；二是規(guī)范業(yè)務(wù)范圍，完善組織架構(gòu)；三是督促母公司加強(qiáng)管控，完善境外機(jī)構(gòu)管理；四是加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作。

    證監(jiān)會(huì)就機(jī)構(gòu)從業(yè)人員廉潔從業(yè)規(guī)定征求意見

    5月4日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會(huì)就證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)規(guī)定向社會(huì)公開征求意見。

    總體來(lái)看，現(xiàn)行規(guī)定中關(guān)于廉潔從業(yè)的規(guī)定存在較為分散等問(wèn)題。近年來(lái)，行業(yè)內(nèi)多起違法違規(guī)案件被嚴(yán)肅查處，相關(guān)行為侵蝕了資本市場(chǎng)健康發(fā)展基礎(chǔ)。證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持反腐無(wú)禁區(qū)、零容忍，進(jìn)一步提高行業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

    規(guī)定共29條。一是明確規(guī)定適用對(duì)象和范圍，嚴(yán)禁證券從業(yè)活動(dòng)中輸送利益的各種行為。二是強(qiáng)化機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)的主體責(zé)任。三是明晰廉潔從業(yè)的具體要求，明晰多項(xiàng)禁止性情形。四是突出重點(diǎn)領(lǐng)域的廉潔從業(yè)要求，對(duì)投行類業(yè)務(wù)加以重點(diǎn)規(guī)范。五是加大違反規(guī)定行為的懲罰力度。