兩家私募機構跨境操縱4只股票交易33億元獲利被罰

    5月18日，證監會新聞發言人表示，證監會查獲一起利用滬港通賬戶跨境操縱市場案件，涉案機構和人員涉嫌操縱滬市4只股票，非法獲利超過2000萬元，屬于一起私募基金領域的案件。相關案件正在審理中。

    2015年12月至2016年8月，兩家私募機構合謀利用規模優勢，在內地以親友開戶，跨境開戶操作，通過連續操縱4只股票，交易33億元。

    證監會對5宗案件作出處罰恒順眾昇涉信披違規被罰

    5月18日，證監會新聞發言人高莉表示，證監會近日對5宗案件作出行政處罰，包括1宗操縱市場案，1宗內幕交易案，1宗信息披露違法違規案，1宗證券從業人員違法買賣股票案，1宗證券從業人員私下接受客戶委托進行證券交易案。

    具體來看，1宗操縱市場案中，廣州安州操縱節能風電獲利被罰，1宗內幕交易案涉及寶碩股份，1宗信息披露違法違規案涉及恒順眾昇。

    證監會召開重大案件調度推進會研判5起案件

    5月18日，證監會新聞發言人高莉表示，證監會近日在深圳召開重大案件調度推進會，集中研判五起重大典型案件，統籌推進案件查辦，深圳、湖北、浙江、山東等地一線辦案人員參會。

    近年來證券期貨違法案件呈現主體關聯隱蔽、行為交差競合、手法復雜新穎的特點，由一家執法單位獨立承辦的調查組織模式，難以滿足新形勢下對重點領域重大案件的快查嚴處的工作要求，按照統一指揮系統調配，集中推進的工作原則，稽查部門對關聯線索及時串并分析，對關聯案件集中統籌推進，形成一家調查單位主辦，多家協同查辦的工作模式，有利于整合執法力量，提高執法效果。

    會議要求，各調查單位要按照統一部署，立足防風險，有效應對查辦工作面臨的困難和挑戰。一要明晰各自責任，形成執法合力。二是做好調查方案，既要堅持整體研判，又要注重個案特點。三是堅持全面追責。四是關注市場風險。

    對重點領域重大案件調動統籌推進，是證監會稽查部門根據依法全面從嚴監管的工作要求，積極創新案件調查的組織模式，充分調動系統執法力量，有效整合系統執法資源的積極探索。

    上市公司國有股權監管提高集中性三部門發布管理辦法

    5月18日，《證券日報》記者從證監會獲悉，國資委、財政部、證監會近日聯合發布《上市公司國有股權監督管理辦法》（以下簡稱《辦法》），此次部門規章的發布單位由此前的國資委和證監會兩部門調整為三部門，統一了不同履行國有資產監管職責的機構關于上市公司國有股權的監管規則。總體上看，《辦法》出臺強化了對上市公司國有股權變動行為規范。

    《辦法》明確，為進一步提高監督效能，提升國有資本配置和運營效率，將企業內部事項，以及一定比例或數量范圍內的公開征集轉讓、發行證券等部分事項交由國家出資企業負責。

    此次將原有分散在部門規章、規范性文件中的相關規定進行整合集中，并對上市公司國有股權變動行為類型進行了補充完善，修訂形成了統一的部門規章，既提高了制度的集中性和權威性，又方便企業執行。

    此次調整后，地方上市公司國有股權管理事項，將全部交由地方國有資產監督管理機構負責。《辦法》規范的上市公司國有股權變動既包括減持也包括增持。《辦法》將于2018年7月1日起正式實施。國資委、財政部、證監會將抓緊會同各地國有資產監督管理機構和各國家出資企業做好配套銜接工作。