■本報記者 侯捷寧

    11月21日，證券基金行業文化建設動員大會在京召開。中國證監會黨委書記、主席易會滿出席會議，并作了題為《加快行業文化建設優化行業發展生態著力提升證券基金機構軟實力和核心競爭力》的講話。

    易會滿指出，證券基金公司是直接融資的“服務商”、社會財富的“管理者”、金融創新的“領頭羊”，在服務實體經濟中具有不可替代的專業優勢。但也必須清醒認識到，一些行業機構在發展模式、價值取向、業務理念方面仍然存在偏差，有必要通過加強行業文化建設，牢固樹立與實體經濟共生共榮的意識，真正回歸業務本源。

    他強調，明年，證券基金行業將全方位對外開放。證券基金機構要有“本領恐慌”的危機感，樹立追求“高精尖”的志向，磨煉“跟高手過招”的銳氣，苦練內功，加強學習，不斷提升專業水平和核心競爭力，加快建設具有全球競爭力的國際一流現代投資銀行和財富管理機構。

    專業是行業機構

    安身立命之本

    他指出，今年7月份召開的證券基金機構座談會提出，要逐步打造“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化。這八個字的目標既有傳承也有創新，既是貫徹落實社會主義核心價值觀的必然要求，也較好的體現了證券基金行業特點。

    具體來說，合規是底線。證券基金公司作為資本市場最重要的專業機構，是資本市場的“看門人”，必須堅持一切經營活動以符合法律法規、監管規定為第一準繩。合規經營始終是證券基金公司生存發展不可逾越的底線，這既是行業在長期經營實踐中形成的經驗，也是付出巨大代價換來的教訓。

    誠信是義務。對基金公司而言，“受人之托、代人理財”是資產管理行業的本質，堅持以客戶為中心，遵守契約精神、履行信義義務，是發展之基。

    專業是特色。證券基金行業是門“手藝活”，專業是行業機構安身立命之本。與銀行、保險相比，證券基金行業在資本實力、渠道資源方面存在較大的差距，但資本市場在金融運行中具有牽一發而動全身的作用，行業的不可替代性和獨特優勢就體現在專業上。

    穩健是保證。當前，全球經濟金融形勢日趨嚴峻復雜，打好金融風險防控的攻堅戰和持久戰，是證券基金行業必須跨越的關口。

    要堅持穩中求進，把穩健作為行業的經營底色和鮮明特質，始終保持資本穩健，流動性充足，業務發展與管理能力相匹配。

    分階段發展目標

    和路線圖

    易會滿指出，根據證券基金行業文化建設工作綱要，2019年8月份至2021年12月份為行業文化基礎建設期，爭取通過2年到3年的努力，全面形成規范配套、有效適用的行業文化體系，行業形象和社會聲譽大幅改善，確立行業文化在全社會文化和道德建設的引領地位，為行業長遠發展奠定堅實的基礎。

    在這個基礎上，證監會提出了分階段的發展目標和路線圖。

    一是2019年8月份至12月份為宣傳倡導期，這個階段主要任務包括：發布行業文化建設工作綱要、提出行業文化建設倡議書、召開行業動員部署會、典型案例宣傳警示等。

    二是2020年為試點落地期，這個階段主要是開展典型標桿評選、優化分類評價標準、完善誠信系統建設等。

    三是2021年為全面推進期，這個階段要基本建成與業務發展相適應的行業文化制度機制和生態體系。2022年以后，不斷強化、鞏固行業文化建設成果，持續推進行業文化建設。證券基金經營機構、行業自律組織和監管機構都要明確目標、壓實責任、掛圖作戰，將相關工作要求不折不扣落實到位。

    易會滿表示，證券基金行業機構眾多、類型多樣、情況各異，行業文化建設要抓到位、見實效，必須突出分類施策、分類指導，抓好典型示范和后進懲戒，帶動行業生態的根本好轉。

    他認為，證券業協會、基金業協會在這方面要積極主動作為，充分發揮組織、協調、自律、宣傳作用。要抓典型、樹標桿。同時也要抓制度、立標準。還要抓后進、嚴懲戒。要發揮自律措施在懲戒違法違規、督促合法從業方面的引導和震懾作用，嚴肅通報處理一批市場影響惡劣、嚴重損害行業形象的反面典型，讓違法失信的公司和人員“曝曝光、露露臉”，強化警示教育。通過兩手抓、兩手硬，促進形成“后進趕先進、中間爭先進、先進更前進”的良好行業生態。

    此外，監管部門要加強政策引導，完善制度機制，形成獎優罰劣的良好氛圍。一是要突出社會責任導向；二是要與監管分類掛鉤；三是要強化監管硬約束。對嚴重背離行業文化精神的違法違規行為“出重拳、下狠手”，嚴字當頭，落實“雙罰”與“終生追責”，將嚴重影響行業聲譽形象的“害群之馬”及時清理出行業。

    行業文化建設

    應在行動上見真章

    易會滿強調，文化建設是關系證券基金行業健康發展和核心競爭力提升的基礎工程。需要統籌各個方面、各個層次、各個要素，凝聚共識，聚合力量，突出系統性、整體性和協同性，強化對行業經營管理的全方位貫穿、深層次融入，在常抓與抓長上下功夫，在落細、落小、落實上下功夫。

    首先，行業文化建設要落地有聲。文化建設不是一件“虛事”，要堅持虛功實做，在行動上見真章、求實效，決不能簡單地喊幾句響亮的口號、出幾本好看的雜志、搞幾次熱鬧的活動。文化建設的成效要體現在經受利益誘惑時仍然堅守職業道德底線，體現在身處浮躁的市場競爭中仍然堅持專業主義精神，體現在經歷高速發展時仍然保持應有定力和清醒頭腦。

    其次，行業文化建設要形成特色。行業文化建設不能“四面出擊”，要抓綱帶目，以點帶面，以品牌項目帶動公司文化建設全局。

    第三，行業文化建設要發揮各方合力。“眾人拾柴火焰高”。行業文化建設是資本市場各參與方的共同責任，要充分發揮自治、自律、監管等三方合力，內生動力與外部壓力有機結合，共同建設行業文化，筑牢防范道德風險的籬笆。

    第四，行業文化建設要久久為功。文化建設是一項不容易“出政績”的基礎工程，必須要真認同、下苦功，真抓實干、持續用力。