11月21日，證券基金行業文化建設動員大會在京召開。中國證監會黨委書記、主席易會滿出席會議，并作了題為《加快行業文化建設優化行業發展生態著力提升證券基金機構軟實力和核心競爭力》的講話。他指出，努力開創證券基金行業文化建設新格局，用文化的力量引領方向、促進發展、塑造形象，為建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場注入新動能、提供新支撐。

    易會滿指出，健康良好的行業文化是證券基金行業軟實力和核心競爭力的重要體現。我國證券基金行業在過去二三十年的發展中，一路披荊斬棘、砥礪前行，在實踐中不斷厚植發展力量和文化基因，初步形成了具有中國特色的證券基金行業文化。但整體來看，與證券基金行業規模、資本實力、利潤水平等“硬指標”的快速擴張相比，行業文化、職業道德等“軟實力”發展相對滯后，與業務經營發展不平衡、不協調的問題比較突出，健康的投資者文化和內部人文化缺失，制約著行業經營質量效率的全面提升。行業機構必須從戰略的高度來充分認識行業文化建設的重大意義，準確把握行業文化建設規律，堅持問題導向，補短板、強弱項，不斷提升行業文化“軟實力”，積極塑造健康向上的良好行業形象。

    易會滿表示，準確把握新時代證券基金行業文化的核心理念和重要內涵。

    今年7月召開的證券基金機構座談會提出，要逐步打造“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化。這八個字的目標既有傳承也有創新，既是貫徹落實社會主義核心價值觀的必然要求，也較好體現了證券基金行業特點。他指出，合規是底線，誠信是義務，專業是特色，穩健是保證。證券基金機構要把合規經營擺在更加突出的位置，堅持合規創造價值、合規人人有責，帶頭做法律規則的堅定信仰者和踐行者，讓合規意識融入血液，裝入心頭，深入骨髓。明年，證券基金行業將全方位對外開放。證券基金機構要有“本領恐慌”的危機感，樹立追求“高精尖”的志向，磨練“跟高手過招”的銳氣，苦練內功，加強學習，不斷提升專業水平和核心競爭力，加快建設具有全球競爭力的國際一流現代投資銀行和財富管理機構。

    易會滿提出加強證券基金行業文化建設的路線圖和重點舉措。他表示，根據證券基金行業文化建設工作綱要，2019年8月至2021年12月為行業文化基礎建設期，爭取通過兩到三年的努力，全面形成規范配套、有效適用的行業文化體系，行業形象和社會聲譽大幅改善，確立行業文化在全社會文化和道德建設的引領地位，為行業長遠發展奠定堅實的基礎。在這個基礎上，證監會提出了分階段的發展目標和路線圖。一是2019年8月至12月為宣傳倡導期，這個階段主要任務包括：發布行業文化建設工作綱要、提出行業文化建設倡議書、召開行業動員部署會、典型案例宣傳警示等。二是2020年為試點落地期，這個階段主要是開展典型標桿評選、優化分類評價標準、完善誠信系統建設等。三是2021年為全面推進期，這個階段要基本建成與業務發展相適應的行業文化制度機制和生態體系。2022年以后，不斷強化、鞏固行業文化建設成果，持續推進行業文化建設。證券基金經營機構、行業自律組織和監管機構都要明確目標、壓實責任、掛圖作戰，將相關工作要求不折不扣落實到位。

    易會滿表示，一是進一步強化黨的領導與公司治理的有機結合。二是把握好行業文化建設的實現路徑和關鍵環節。他指出，與其他行業相比，證券基金行業周期性強，人員流動性大、歸屬感弱、價值取向更加多元，這就需要在文化建設中充分考慮行業特點，堅持問題導向，有的放矢。尤其要抓好三個關鍵環節，包括抓考核激勵，抓選人用人，抓職業操守。在抓考核激勵方面，易會滿表示，行業機構要切實轉變簡單以業績為導向的經營理念，構建激勵與約束相容、長期與短期兼顧的制度機制，注重有效激勵與問責監督相統一，采用適度拉長考核周期、薪酬遞延發放、員工持股計劃等辦法，建立長周期的考核評價體系和收入分配機制，更鮮明傳導行業文化和價值追求，避免激勵扭曲、行為失范。三是抓兩頭、帶中間，打造健康的行業生態，包括要抓典型、樹標桿；要抓制度、立標準；要抓后進、嚴懲戒。他指出，要發揮自律措施在懲戒違法違規、督促合法從業方面的引導和震懾作用，嚴肅通報處理一批市場影響惡劣、嚴重損害行業形象的反面典型，讓違法失信的公司和人員“曝曝光”“露露臉”，強化警示教育。通過兩手抓、兩手硬，促進形成“后進趕先進、中間爭先進、先進更前進”的良好行業生態。四是以監管導向加速行業文化形成，包括突出社會責任導向，與監管分類掛鉤，強化監管硬約束。

    易會滿指出，堅持用科學的方法全面提升證券基金行業文化建設水平。他表示，文化建設是關系證券基金行業健康發展和核心競爭力提升的基礎工程。需要統籌各個方面、各個層次、各個要素，凝聚共識，聚合力量，突出系統性、整體性和協同性，強化對行業經營管理的全方位貫穿、深層次融入，在常抓與抓長上下功夫，在落細、落小、落實上下功夫。行業文化建設要落地有聲、形成特色、發揮合力、久久為功。

    易會滿表示，這次動員大會只是證券基金行業文化建設一個新的起點，證券基金機構、自律組織、監管部門要堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真學習貫徹黨中央國務院加強文化建設的決策部署，戮力同心，攜手并進，努力開創證券基金行業文化建設新格局，用文化的力量引領方向、促進發展、塑造形象，為建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場注入新動能、提供新支撐。