本報記者 鄭馨悅

    7月31日，上海證監局組織召開學習貫徹落實新證券法培訓交流會，邀請全國人大法工委經濟法室副主任王翔做證券法修訂內容的專題輔導報告，轄區5家市場主體代表做了學習貫徹落實新證券法的交流發言。

    會上，上海證監局黨委書記、局長兼上海稽查局局長程合紅就深入學習貫徹新證券法、大力推進資本市場改革發展、服務上海國際金融中心建設提出五項要求，并做了工作部署。

    一是深入學習，全面準確理解和把握新證券法的精神內涵與各項要求。特別是要深刻學習領會新證券法有關促進市場改革發展、規范市場主體行為、保護投資者合法權益、提高違法成本等重要規定的精神與內容。

    二是對照檢查，進一步提高轄區各類市場行為的規范化水平。認真對照新證券法等法律法規在證券發行、市場交易、信息披露、證券期貨機構審慎經營、投資者適當性管理、證券服務機構勤勉盡責要求等方面的制度規定，全面開展自查，逐項對標檢查，主動校驗整改。

    三是堅守底線，著力激發上海資本市場活力。高度重視對市場風險的防范，確保上海轄區不發生系統性風險，不發生損害投資者權益、影響社會穩定的惡性群體性事件，不發生嚴重擾亂市場秩序的資本市場違法犯罪活動，對欺詐發行、財務造假等堅決“零容忍”。同時，落實好“不干預”原則，尊重市場主體民事權利的重要基礎地位，不斷健全市場體制機制，用好用足新證券法賦予的空間，支持市場機構依法開展組織管理創新、產品服務創新和科技創新，進一步增強市場活力。

    四是圍繞大局，充分發揮資本市場服務實體經濟的作用。進一步發揮科創板作用，促進國際金融中心和科技創新中心同步發展，抓住創業板、新三板改革重大機遇，為上海中小企業發展做好服務，利用好并購重組市場化改革措施，推進債券市場發展，發揮期貨市場作用和私募基金“最先一公里”作用，更好地服務上海地方經濟發展。

    五是乘勢而上，推進上海資本市場改革發展再上新臺階。對標國際金融中心建設要求，探索打造具有更高開放度的證券期貨國際金融平臺體系機制，總結完善科創板注冊制制度機制，支持促進科創板做大做優做強，利用好自貿區臨港新片區“特殊經濟功能區”和浦東開發開放再出發政策優勢，當好資本市場金融改革“排頭兵”和“先行者”。

    程合紅要求轄區各市場主體制定專門的新證券法學習方案，控股股東、實際控制人主動強化股權意識，董監事高管、關鍵崗位人員發揮好關鍵少數作用，主動學、帶頭學，董事會秘書、合規風控人員強化中堅力量，廣泛組織發動從業人員全面學、細致學、反復學，同時發揮好媒體力量，加大對廣大投資者的宣傳教育，要讓守法合規、誠實守信成為全體市場參與者的內心認同，把外在要求轉化為思想共識和行動自覺，證監局也要按照新證券法規定，積極轉變監管理念，改進監管方式，做好監管服務，加強與上海有關部門單位的協作配合，共同營造上海轄區風清氣正的市場環境。