本報記者 昌校宇

    5月28日晚間，深交所發布總經理工作報告。其中在談及2021年的重點工作時表示，全力維護創業板注冊制高質量運行。堅守創業板定位，研究推進未盈利企業上市制度，做好試點總結評估和改進優化，為穩步推進全市場注冊制改革積極創造條件。

    以下為全文：

    2020以來，深交所經理層深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，積極踐行“建制度、不干預、零容忍”方針，堅決落實證監會“四個敬畏、一個合力”監管理念，在深交所黨委領導下，落實會員大會決議，執行理事會決策，接受監事會監督，認真履行日常經營管理職責，扎實推進創業板改革并試點注冊制、深市主板與中小板合并、先行示范區綜合改革試點、疫情防控和支持經濟社會發展等重點任務，舉全所之力投入重大改革攻堅，服務實體經濟，支持“雙區”建設，提升監管質效，防控重點風險，維護市場秩序，各項工作取得積極成效。

    一、2020年以來主要工作

    （一）全力改革攻堅，深市發展實現新突破

    一是高質量完成創業板改革并試點注冊制。2020年4月27日，中央深改委第十三次會議審議通過《創業板改革并試點注冊制總體實施方案》，在證監會黨委統籌指導下，在深交所黨委堅強領導下，經理層貫徹“開明、透明、廉明、嚴明”的工作思路，聚焦操作“無感”、效果“有感”的實施目標，努力打造改革精品工程。在廣泛征求意見基礎上，制定發布業務規則，組建創業板上市委、股票發行規范委和行業咨詢專家庫，同步推進市場組織、系統改造、推廣服務、投資者教育、廉政建設、新聞宣傳等工作，扎實做好企業申報受理和審核發行，用119天完成全部準備工作。

    2020年8月24日創業板改革并試點注冊制成功落地以來，市場總體運行平穩，主要制度規則和技術系統運行順暢。經理層堅持市場化、法治化方向，堅持注冊制三原則，著力構建公開透明可預期的審核機制，建立健全審核質量控制機制，壓嚴壓實中介機構責任，持續強化內部管理和廉政監督，不斷提升審核質效，努力維護創業板注冊制高質量運行。截至2021年4月30日，共受理564家IPO、309家再融資、19家重大資產重組申請，已有140家IPO、222家再融資、7家重大資產重組注冊生效，118家公司成功上市，募集資金1052億元，市場各方改革獲得感顯著增強。

    二是順利實施深市主板與中小板合并。2021年2月5日，經證監會批準，深交所正式啟動主板與中小板合并相關準備工作。經理層全力以赴、精心組織，遵循“兩個統一、四個不變”總體安排，按照兩板合并時間表、路線圖和任務書，切實抓好執行落實，在2個月時間里，全面完成規則修訂、產品調整、技術改造、監管安排、發行上市、風險應對等各項準備。4月6日，兩板合并順利實施、平穩落地，深市主板恢復發行上市功能，深交所市場板塊改革取得重大進展。這是繼創業板改革并試點注冊制順利實施后，資本市場又一項重大改革成功落地，是資本市場支持粵港澳大灣區和先行示范區建設的又一項重要成果。

    兩板合并實施以來，業務規則有序銜接，技術系統平穩運行，相關指數及基金產品變更調整，各項業務正常開展，市場運行總體平穩。深交所形成主板、創業板為主體的板塊格局，結構更簡潔、特色更鮮明、定位更清晰，為不同發展階段、不同類型的企業提供融資服務，深市市場功能進一步健全完善，服務實體經濟能力進一步提升。

    （二）堅持創新發展，市場建設取得新進展

    一是有效發揮直接融資功能。2020年以來，深市新增上市公司231家，首發融資額1744億元，再融資512家，融資額5868億元，累計股票融資額7612億元，完成重大資產重組92家，交易金額3708億元；發行固定收益產品1780只，融資規模2.5萬億元。截至2021年4月30日，深市共有上市公司2423家，市值34.6萬億元，掛牌固定收益產品8265只，托管面值2.7萬億元，掛牌基金453只，市值2728億元。

    二是積極融入“雙區”建設。穩步推進全面深化資本市場改革和先行示范區綜合改革重點任務，落實首批授權事項清單。啟動基礎設施領域公募REITs試點，發布業務規則，上線業務系統，加強市場對接與項目儲備，首批項目已注冊，相關產品進入發售階段。發布新三板掛牌公司向創業板轉板上市辦法，加強多層次資本市場有機聯系。有序推進創新企業境內發行股票或存托憑證試點、知識產權和科技成果產權交易中心及大灣區債券平臺建設。持續優化深港通交易機制，實現深港ETF互通。

    三是持續強化產品創新。貫徹新發展理念，推出科技創新債、碳中和專項債等創新產品，支持科技創新企業發展，助力做好碳達峰、碳中和工作。創新債券管理工具，推出回售撤銷和轉售機制，試點債券置換。優化債券協議回購業務安排，更好滿足市場安全性、便捷性需求。完善利率債服務體系，助力國開行首發全球多市場專題綠色金融債，實現首次交易所貼現金融債發行。推動知識產權證券化規模化發展，啟動首批信用保護憑證試點。大力發展權益類基金，優化跨深滬港ETF申贖機制。

    四是深入推進數字化發展。加快數字化轉型，持續推進新一代信息平臺、企業畫像、監察系統建設，打造智慧交易所。擴大深交所技術產品聯盟規模，連續第四年舉辦技術大會，構建核心技術開放共享新生態。上線V-Next平臺區塊鏈應用，與區域股權市場開展區塊鏈合作，進一步強化對科技型中小企業服務。

    （三）加大投入力度，服務高質量發展能力邁上新臺階

    一是堅持防控疫情和支持市場主體發展“兩手抓”。嚴格執行最高等級安全防護，確保股市正常開市并保持安全穩定運行。暢通融資渠道，強化對重點地區、重點行業支持，發行疫情防控專項固定收益產品，為恢復經濟運行提供有力支持。實施有溫度、有彈性的市場監管，急市場所急、解市場所需，優化特殊時期業務處理。制定支持湖北防控疫情和經濟社會發展的專項方案，多措并舉服務湖北經濟加快恢復發展。

    二是務實開展市場培育服務。優化完善“在地化”服務體系，加強服務基地建設。深入開展“資本市場服務周”，深化與地方政府合作。組織召開“資本市場助力央企發展”座談會，制定服務國企改革專項工作方案，促進深化央企、國企改革。

    三是持續助力脫貧攻堅和鄉村振興。保持主要幫扶政策總體穩定，2020年繼續向定點幫扶的新疆麥蓋提縣、甘肅武山縣直接投入幫扶資金419萬元，持續開展特色扶貧項目，不斷增強定點幫扶地區自身“造血”功能，鞏固脫貧成果。引導和鼓勵上市公司履行社會責任，2020年深市554家上市公司披露扶貧信息，投入資金356億元。

    （四）完善基礎制度，市場監管實現新提升

    一是完善自律監管規則體系。開展規則系統性清理，形成以上市規則為核心、各類指引為主干、辦理指南為補充的簡明高效自律監管規則體系。發布公司債券審核業務指引，強化發行準入監管。深化“放管服”改革，制定發布自律監管和市場服務事項清單，建設透明交易所。修訂紀律處分、聽證及復核規則，拓寬聽證、復核事項范圍，完善自律監管“工具箱”。

    二是推動提高上市公司質量。制定實施專項工作方案，把好“入口關”，優化發行上市標準，嚴格發行上市審核，開展保薦機構現場督導和IPO企業現場檢查，從源頭提升上市公司質量。暢通“出口關”，認真抓好退市制度改革落地實施，切實履行退市實施主體責任，有力凈化市場生態。著力提高監管質效，堅持信息披露和公司治理監管“雙輪驅動”，對違法違規行為“零容忍”。深化與地方合作，形成齊抓共管新格局。

    三是維護市場安全穩定運行。優化交易監管機制，提高交易監管透明度。強化信息披露監管與交易監控聯動，及時采取交易監管措施、上報違法違規線索、啟動紀律處分，精準打擊涉嫌違法違規行為。加強風險防控統籌協調，建設統一風險監測平臺，有效防控重點領域風險。

    （五）嚴格內部管理，管理運行展現新氣象

    一是傳承發揚優良作風傳統。開展建所30周年系列活動，總結提煉30年發展成績和寶貴經驗，傳承發揚奮斗精神、創新精神、服務精神、奉獻精神。加強資本市場文化建設，豐富創新黨史學習教育內容形式，舉辦紅色證券專題展。

    二是強化組織體系和人才隊伍建設。積極搭建干事創業平臺，努力打造“忠專實”的人才隊伍。堅持正確選人用人導向，人才年齡結構持續優化，切實做好組織人才保障。優化完善激勵約束機制，激勵干部員工接續奮斗。

    三是持續優化內部運行管理。認真落實“過緊日子”要求，堅持節儉辦所，堅決杜絕鋪張浪費，健全完善財務管理制度機制。強化全員保密安全教育，創新技術防范手段，相關工作取得積極成效。突出注冊制廉政風險防范，優化完善廉政風險防控體系。

    二、2021年重點工作

    深交所經理層將堅決貫徹落實習近平總書記關于資本市場系列重要指示批示精神和黨中央、國務院重大決策部署，主動把思想和行動統一到黨的十九屆五中全會和中央經濟工作會議精神上來，自覺站位新發展階段，完整、準確、全面貫徹新發展理念，深刻理解和全面把握構建新發展格局目標任務，在所黨委領導下，按照理事會決策部署，堅持系統觀念，大力改革創新，奮力建設優質創新資本中心和世界一流交易所，充分發揮資本市場樞紐功能，更好服務經濟高質量發展，助力新發展格局“邁好第一步，見到新氣象”。

    一是全力維護創業板注冊制高質量運行。堅守創業板定位，研究推進未盈利企業上市制度，做好試點總結評估和改進優化，為穩步推進全市場注冊制改革積極創造條件。充分發揮深市主板和創業板差異化發展優勢，提升制度包容性和適應性，支持更多優質公司上市發展。

    二是扎實推進優質創新資本中心和世界一流交易所建設。制定實施新的戰略發展規劃，實現短、中、長期發展目標的有機銜接，塑造包容高效的創新支持市場體系，創新友好型的市場服務體系，高水平的創新資本循環制度，具有創新市場特色的全球資產配置平臺，精準有效的自律監管體系，全面有效的風險防控體系，制度型系統性的高水平雙向開放體系，國際領先的數字化體系，科學高效的交易所治理體系。

    三是大力優化產品結構。持續提升直接融資功能，科學合理保持IPO、再融資常態化，穩步推進創新企業境內發行股票或存托憑證試點，積極推進大灣區債券平臺建設，有序擴大知識產權證券化產品覆蓋面，更好服務實體經濟發展。扎實推進基礎設施公募REITs試點，推動完善相關配套政策，打造深市REITs特色板塊。加大權益類基金產品供給與服務創新力度，做大做強核心ETF產品。豐富風險管理工具，提升深市標桿指數影響力。

    四是持續提升一線監管質效。優化上市公司監管規則體系，完善事中事后監管機制安排，著力提高上市公司監管質效。深入推進上市公司治理專項行動，圍繞重點問題推動自查自糾、強化現場督導。嚴格退市監管，拓展多元退出渠道，健全優勝劣汰的良性循環機制。強化信息共享和監管協作，精準監管異常交易和違法違規行為。強化科技監管賦能，加快推進科技和業務深度融合。

    五是堅決守住市場安全運行底線。堅持穩字當頭、穩中求進，充分評估改革發展、市場運行中的風險因素，提升風險監測、預警、應對能力。加快統一風險管理平臺建設，加強宏觀形勢跟蹤研判。穩妥處置債券違約風險，分類處置上市公司風險。慎終如始抓好疫情防控。

    六是全面提升內部管理運營水平。穩步推進交易所治理體系建設，構建科學規范、運行高效的運營管理體系。堅持正確用人導向，打造忠誠干凈擔當的高素質專業化人才隊伍。嚴格落實中央八項規定精神及其實施細則，強化保密安全和工作紀律約束。扎實開展黨史學習教育，加強文化價值體系建設。

（編輯 才山丹）