本報記者 昌校宇

    7月16日，上交所發(fā)布實施《上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第3號——業(yè)務(wù)咨詢溝通》（以下簡稱《業(yè)務(wù)咨詢溝通指南》）。該指南旨在進(jìn)一步健全咨詢溝通機(jī)制，提高審核公開透明度，服務(wù)市場主體需求，是上交所為市場主體辦實事，推進(jìn)開門辦審核的重要舉措。

    科創(chuàng)板自開板之初就建立了咨詢溝通制度，兩年來總體運行順暢，對提高審核問詢和中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量發(fā)揮了積極作用。在此基礎(chǔ)上，上交所總結(jié)經(jīng)驗對外發(fā)布業(yè)務(wù)指南，明確適用范圍、機(jī)制流程和基本要求等，并根據(jù)市場需求拓展咨詢環(huán)節(jié)，形成制度化系列安排，做到依法、公開、透明、可預(yù)期。

    《業(yè)務(wù)咨詢溝通指南》主要包括以下四方面內(nèi)容：一是明確咨詢溝通的適用范圍。咨詢溝通包括申報前的咨詢溝通、首輪問詢函發(fā)出后的咨詢溝通和上市委審議會議后的咨詢溝通三個環(huán)節(jié)。申報前的現(xiàn)場咨詢主要針對重大疑難、無先例事項等涉及本所業(yè)務(wù)規(guī)則理解與適用的問題，且保薦人應(yīng)與發(fā)行人簽訂輔導(dǎo)協(xié)議并完成盡職調(diào)查。禮節(jié)性拜訪和應(yīng)屬于保薦機(jī)構(gòu)自行核查把關(guān)的事項等不屬于申報前咨詢溝通范圍。

    二是明確咨詢溝通方式和保薦把關(guān)要求。咨詢溝通一般應(yīng)選擇書面咨詢方式，問題復(fù)雜確需當(dāng)面溝通的，可預(yù)約現(xiàn)場咨詢。保薦人應(yīng)對咨詢溝通問題進(jìn)行深入核查分析，對咨詢溝通材料質(zhì)量予以把關(guān)，履行內(nèi)部質(zhì)控程序后，一次性提出需要咨詢溝通的全部問題。

    三是明確溝通咨詢的回復(fù)要求。科創(chuàng)板審核機(jī)構(gòu)收到咨詢溝通材料后，應(yīng)及時進(jìn)行分析研究，在規(guī)定的時限內(nèi)予以回復(fù)，給出明確的意見和建議。

    四是明確紀(jì)律和監(jiān)督要求。業(yè)務(wù)咨詢溝通全程接受紀(jì)檢監(jiān)督，參與業(yè)務(wù)咨詢溝通的人員應(yīng)嚴(yán)格遵守廉政紀(jì)律、工作紀(jì)律和保密紀(jì)律。現(xiàn)場咨詢至少兩人參加，全程錄音錄像。

    上交所表示，下一步，將在中國證監(jiān)會的領(lǐng)導(dǎo)下，進(jìn)一步加強與市場主體的溝通，及時回應(yīng)市場關(guān)切，凝心聚力，共同推動科創(chuàng)板建設(shè)和注冊制改革行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

（編輯 李波）