8月30日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱(chēng)中基協(xié)）第三屆會(huì)員代表大會(huì)在北京召開(kāi)。會(huì)上，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿(mǎn)、民政部社會(huì)組織管理局局長(zhǎng)柳拯發(fā)表致辭，證監(jiān)會(huì)副主席李超出席。中基協(xié)相關(guān)負(fù)責(zé)人作有關(guān)工作報(bào)告。此外，大會(huì)還選舉產(chǎn)生了中基協(xié)第三屆理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員。

    中基協(xié)相關(guān)負(fù)責(zé)人在發(fā)言中表示，“十四五”時(shí)期是推進(jìn)共同富裕、邁向第二個(gè)百年目標(biāo)的起步期，也是深化資本市場(chǎng)改革的攻堅(jiān)期。新階段、新格局賦予基金行業(yè)新的職責(zé)使命，也提供了新的發(fā)展機(jī)遇。下一步，中基協(xié)將把握基金業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵要求，按照“強(qiáng)專(zhuān)業(yè)、守底線(xiàn)、樹(shù)品牌、講情懷”的總體要求，推動(dòng)行業(yè)發(fā)展再上新臺(tái)階。

    基金行業(yè)格局發(fā)生積極變化

    據(jù)中基協(xié)相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，伴隨著資本市場(chǎng)改革向縱深推進(jìn)，協(xié)會(huì)發(fā)展取得可喜進(jìn)步，規(guī)模結(jié)構(gòu)發(fā)生積極變化，在服務(wù)大眾理財(cái)、優(yōu)化直接融資、支持科技創(chuàng)新、服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、履行社會(huì)責(zé)任等方面取得較大進(jìn)展。

    第一，行業(yè)規(guī)模質(zhì)量同步提升。截至2021年6月末，151家公募基金管理人、24476家私募基金管理人、561家證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理資產(chǎn)規(guī)模合計(jì)61.5萬(wàn)億元。基金從業(yè)人員注冊(cè)人數(shù)達(dá)82萬(wàn)人，較2017年底增長(zhǎng)3.1倍。此外，投資機(jī)構(gòu)持續(xù)向好，權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)占比超過(guò)四分之一，標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)占比達(dá)到55%。

    第二，有力推進(jìn)居民財(cái)富增長(zhǎng)。目前公募基金有效賬戶(hù)數(shù)11.9億個(gè)，近五年年均增長(zhǎng)45%；累計(jì)向投資者分紅3.3萬(wàn)億元，為各類(lèi)養(yǎng)老金創(chuàng)造投資收益近萬(wàn)億元。

    第三，有力提升直接融資比重。截至2021年6月末，各類(lèi)基金持有股票市值達(dá)到10.8萬(wàn)億元，占A股總市值的12.5%。積極參與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板企業(yè)首發(fā)投資，占IPO募集股本的27%。私募股權(quán)創(chuàng)投基金近三年對(duì)未上市未掛牌企業(yè)股權(quán)投資本金新增2.88萬(wàn)億元，相當(dāng)于同期新增社會(huì)融資規(guī)模的3.1%。

    第四，有力促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展。截至2021年6月末，私募基金投向各類(lèi)股權(quán)項(xiàng)目本金達(dá)到7.6萬(wàn)億元，其中投向中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、種子期和起步期企業(yè)本金占比分別達(dá)28%、26%和33%。301家科創(chuàng)板上市企業(yè)中，上市前獲得私募股權(quán)、創(chuàng)投基金支持的比例高達(dá)83.7%。

    第五，有力支持國(guó)家重大決策部署。行業(yè)積極發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)協(xié)會(huì)開(kāi)辟的綠色通道，設(shè)立備案民企紓困、抗疫醫(yī)療、PPP等私募及資管產(chǎn)品563只，規(guī)模2514億元。新冠肺炎疫情發(fā)生后，全行業(yè)踴躍捐款捐物超過(guò)5億元，主動(dòng)加大對(duì)防疫抗疫有關(guān)企業(yè)投資超過(guò)20億元。河南等地發(fā)生汛情以來(lái)，行業(yè)累計(jì)捐贈(zèng)資金1.1億元，物資553萬(wàn)元。

    自律管理取得突破性進(jìn)展

    中基協(xié)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，統(tǒng)籌發(fā)展與安全，將推進(jìn)行業(yè)發(fā)展與防范重大風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合起來(lái)，加好油門(mén)、用好剎車(chē)，推動(dòng)完善基礎(chǔ)制度，把好入口關(guān)，健全自律規(guī)則體系，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，強(qiáng)化自律執(zhí)紀(jì)，以零容忍態(tài)度助力行業(yè)正本清源，牢牢把握發(fā)展主動(dòng)權(quán)。

    該負(fù)責(zé)人提到，自律管理發(fā)展從四方面加強(qiáng)。一是推動(dòng)完善基礎(chǔ)制度，夯實(shí)行業(yè)發(fā)展根基。二是健全自律規(guī)則體系，提升行業(yè)合規(guī)水平，包括把好私募登記備案入口關(guān)和優(yōu)化自律規(guī)則體系。三是完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)防范水平，包括持續(xù)推動(dòng)科技監(jiān)管要求落地和提升數(shù)據(jù)治理能力。四是強(qiáng)化自律執(zhí)紀(jì)，推動(dòng)私募風(fēng)險(xiǎn)有序出清。

    截至2021年末，中基協(xié)共通過(guò)失聯(lián)及異常經(jīng)營(yíng)程序出清機(jī)構(gòu)1539家，其中失聯(lián)注銷(xiāo)830家，異常經(jīng)營(yíng)注銷(xiāo)709家；對(duì)92家會(huì)員機(jī)構(gòu)、139名從業(yè)人員作出紀(jì)律處分。

    奮力開(kāi)創(chuàng)高質(zhì)量發(fā)展新局面

    中基協(xié)有關(guān)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，對(duì)于基金行業(yè)來(lái)講，忠實(shí)履行信義義務(wù)是立業(yè)之本，恪守專(zhuān)業(yè)精神是進(jìn)步之基，堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體是發(fā)展之源，厚植家國(guó)情懷是強(qiáng)大之根。基金行業(yè)是人民群眾用涓涓細(xì)流的財(cái)富小車(chē)推出來(lái)的，人民群眾“認(rèn)可誰(shuí)、相信誰(shuí)”，行業(yè)機(jī)構(gòu)“依靠誰(shuí)、為了誰(shuí)”，決定了行業(yè)興衰成敗。誰(shuí)解決了取信于民問(wèn)題，誰(shuí)就立于不敗之地。

    該負(fù)責(zé)人提到，協(xié)會(huì)將認(rèn)真貫徹落實(shí)易會(huì)滿(mǎn)主席重要講話(huà)精神，把握基金業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵要求，立足服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展大局，積極融入資本市場(chǎng)全面深化改革，圍繞行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)，以推動(dòng)完善基礎(chǔ)制度為綱，用改革的思路和手段推動(dòng)質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革，著力破解阻礙行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的根本性、體制性問(wèn)題，與行業(yè)共同努力，切實(shí)做到“強(qiáng)專(zhuān)業(yè)、守底線(xiàn)、樹(shù)品牌、講情懷”，推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展再上新臺(tái)階。

    具體而言，包括以下八個(gè)方面：一是大力優(yōu)化公募基金發(fā)展環(huán)境，推動(dòng)科學(xué)理財(cái)、共享發(fā)展。二是引導(dǎo)私募基金高質(zhì)量發(fā)展，服務(wù)創(chuàng)新發(fā)展新格局。三是推動(dòng)私募資管轉(zhuǎn)型創(chuàng)新，助力金融供給側(cè)改革。四是完善基金行業(yè)基本制度，優(yōu)化行業(yè)生態(tài)。五是吸引更多長(zhǎng)期資金，完善行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展支持體系。六是優(yōu)化投資者教育與保護(hù)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。七是加強(qiáng)文化建設(shè)，鞏固行業(yè)內(nèi)涵發(fā)展基礎(chǔ)。八是推動(dòng)金融科技場(chǎng)景化落地，推進(jìn)行業(yè)數(shù)字化智能化發(fā)展。