近日,中國證監會依法撤銷上海證華證券投資咨詢顧問有限公司(原名上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司)和上海森洋投資咨詢有限公司的證券投資咨詢服務業務許可。這是監管部門從嚴打擊咨詢領域違法行為,進一步提高違法成本的重要舉措。
經證監會調查,兩家機構的違法事實包括:提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息,向投資人承諾收益等。上述兩家機構的違法行為嚴重擾亂市場秩序,社會影響特別惡劣,相關人員已構成詐騙罪,依法承擔刑事責任。
近年來,證監會按照“零容忍”工作方針,持續加強對證券投資咨詢機構的監管執法,切實維護資本市場平穩健康發展。證監會表示,下一步將堅決貫徹落實中辦、國辦印發的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,堅持“零容忍”,立足防范化解金融風險和保護投資者合法權益,嚴厲打擊證券投資咨詢機構各類違法違規行為,維護市場公開公平公正的秩序,著力構建行政、刑事、民事的全方位立體式追責體系,塑造良好市場生態。
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