本報記者 毛藝融

    11月1日，上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）官網發布《上海證券交易所進一步深化“開門辦審核、開門辦監管、開門辦服務”工作十條》的通知。

    上交所表示，下一步，將持續深化“三開門”工作，把落實《“三開門”行動方案》和《深化“三開門”工作十條》相結合，切實轉變工作作風，進一步樹牢“店小二”意識，不斷提升監管透明度，努力增強市場參與各方的獲得感，共同營造良好的市場生態。

    圖片來源：上交所官網

    “三開門”工作取得成效

    陽光用權、透明審批。在中國證監會的領導和駐證監會紀檢監察組的監督下，上交所2023年3月發布了《上海證券交易所進一步推進“開門辦審核、開門辦監管、開門辦服務”行動方案》（以下簡稱《“三開門”行動方案》），首次向社會系統、全面地公開3方面12項行動舉措，以公開促公正，以公開贏公信。

    回顧上交所開展“三開門”工作這三年來，“開門辦審核”方面，上交所堅持明標準、便咨詢、破梗阻、擴范圍，讓更多市場主體“走進門”，切實保障市場主體的溝通需求，發布17項全面注冊制發行上市審核類配套規則，發布15期《發行上市審核動態》，就發行上市審核相關事項與發行人現場溝通1600余次，電話溝通超10萬次，信用債融資審核中收到業務咨詢超2.4萬件。

    “開門辦監管”方面，上交所堅持廣宣導、暢溝通、重調研、強協同，持續做好監管動態推送及培訓，主動聽取市場意見提升監管質效。發布監管速遞19期、監管微課21期，開展“部門負責人接待日”“科創板上市第一課”等活動近450場，共計接待到訪公司近600家次。

    “開門辦服務”方面，上交所堅持樹品牌、優體驗、建專欄、強監督，持續推動全產品線綜合服務體系建設，優化整合開門渠道。上交所一網通辦門戶和移動端已實現六類用戶477項業務通辦，推出股票投資、企業上市、信息披露、債券發行上市、REITs發行上市5件高效辦成一件事。今年開設的“上交所投服”抖音賬號已推出40余個投教產品。開展資本市場綜合服務周活動54期，實現31個省份全覆蓋。

    突出解決堵點、痛點、難點問題

    為進一步做深做實“三開門”工作，堅持抓常、長抓，久久為功，持續提升監管透明度和優化營商環境水平，更加突出解決市場各方關心關切的一些堵點、痛點、難點問題，上交所進一步制定了《上海證券交易所發布進一步深化“開門辦審核、開門辦監管、開門辦服務”工作十條》（以下簡稱《深化“三開門”工作十條》）。具體內容包括以下三個方面共十條具體舉措。

    一是“把門開得更大”。

    更加突出股票審核環節的“開門”力度，在現場溝通基礎上，保薦機構可以通過發行上市審核系統，實時與審核工作人員進行信息溝通。

    暢通與會計師事務所等證券服務機構的直接溝通渠道，開通發行上市審核系統權限，在項目申報前和審核過程中可以直接進行業務咨詢溝通。加強審核環節重大事項主動提醒、重要節點主動反饋、重點問題主動回應。

    更加突出債券市場的“一站式服務”，深化債券市場審核、監管、服務首接負責和會商聯動機制，為債券市場參與主體提供一站式響應。對債券發行人和中介機構在業務開展過程中可能遇到的問題和困難，做好充分的溝通解釋，依法依規提供可行的政策建議。

    更加突出與投資者的常態化溝通，建立健全與投資者的常態化溝通機制，豐富與中小投資者的溝通方式，推進投資者訴求處理一體化平臺建設，暢通政策咨詢渠道。

    更加突出解決上市公司急難愁盼問題，優化上市公司信息披露咨詢溝通渠道，每雙周安排專題業務接待日，圍繞市場關注點、共性問題等，分專題為上市公司答疑解惑。更加突出市場服務活動的主題化、特色化，優化“走進上交所”服務活動，探索開展國家戰略主題、地方發展主題、重點產業主題、專精特新“小巨人”企業專項服務等主題化、特色化服務活動。更加突出廣泛聽取會員機構等各方意見建議，開展新一輪會員調研，通過上交所一網通辦“股票市場交易服務意見收集”線上渠道，在線接收意見建議，定期進行意見反饋。

    更加突出對產品創新的支持服務，建立與基金管理人的對口服務機制，開展常態化走訪調研，更好了解市場需求，引導基金管理人開發更多滿足廣大投資者需要的風險低、收益穩的債券類、紅利類ETF等產品。

    二是“將規則講得更清”。

    更加突出典型案例解讀和宣導，加強典型案例的梳理和總結，通過審核動態、會員管理動態等渠道發布指導性案例，做好事前宣傳提醒，引導中介機構及時解決執業共性問題。

    更加突出政策解讀形式的豐富性和友好性，業務規則制定修訂后，向市場推出覆蓋各業務產品條線的視頻、典型案例、新舊規則對比等多種形式的投教產品；在公司業務管理系統新增《新規速遞》系列微課，便利上市公司查閱最新規則。

    三是“讓用戶體驗更好”。更加突出優化用戶體驗，進一步提高上交所官網搜索、規則瀏覽和下載的便利性、易得性；新增上線互聯網交易平臺（IPO網下詢價申購）英文版界面；擴展中國證券博物館展覽空間，開發青少年展廳，延長博物館閱覽室開放時間，增加觀眾休息空間及便民項目。

（編輯 喬川川）