本報記者 趙學毅 見習記者 林娉瑩

    2020年12月4日，為進一步落實全面深化新三板改革要求，推動深圳轄區新三板掛牌公司規范發展，引導深圳中小企業以改革為契機通過資本市場發展壯大，深圳證監局聯合全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（下稱“全國股轉公司”）舉辦深圳轄區新三板掛牌公司董事、監事及高級管理人員培訓會議。

    培訓會線上線下同步進行，轄區88家新三板掛牌公司董事長、總經理等負責人100余人現場參會，另有200余名董事、監事及高級管理人員以視頻方式參加了培訓。

    深圳證監局有關負責人介紹了中國證監會貫徹落實黨中央國務院關于推進多層次資本市場建設的決策部署、全面深化新三板改革的重要舉措，深圳證監局推進新三板改革落地的工作情況，分析了深圳轄區新三板市場發展情況及不足，并對轄區新三板掛牌公司提出四點希望。

    一是掛牌公司及大股東、董監高要按照證監會主席易會滿對上市公司提出的要求，堅持敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏投資者，守住不披露虛假信息、不從事內幕交易、不操縱股票價格、不損害公眾公司利益的“四條底線”。二是聚焦主業，積極創新，提高產品質量與核心競爭力，夯實發展基礎。三是抓住當前新三板改革的契機，大力提高直接融資比重，優化資本結構，增強企業高質量發展的后勁。四是建立健全與財務會計相關的內部控制，重視年審機構的選聘，提高信息披露質量。

    中國證監會非上市公眾公司部、深圳證監局、全國股轉公司等相關負責人分別介紹了掛牌公司監管框架與監管重點，詳細解讀了《非上市公眾公司監督管理辦法》、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》及相關自律監管規則，精選層公開發行股票、優先股及定向發行等制度規則，并結合典型案例通報常見違規問題。深圳市中小企業服務局方面就深圳市扶持中小企業發展政策進行了宣講，鼓勵深圳掛牌公司用好用足相關惠企政策。

    本次培訓會聚焦規范與發展主題，結合公司存在的問題和困難，有針對性地進行講解，并安排了現場答疑和線上交流互動環節，取得了較好的效果。

    今年以來，深圳證監局堅持監管與服務并舉，貫徹落實全面深化新三板改革要求，通過現場走訪調研、線上線下專題培訓、召開座談會等方式優化改革服務，主動上門、加強輔導，了解公司經營情況和規范程度，宣講新三板改革政策，聽取掛牌公司和主辦券商對新三板改革和監管服務工作建議，鼓勵創新能力強、發展前景好的掛牌公司運用好資本市場融資工具，推動公司做優做強。推動成立深圳上市公司協會新三板掛牌公司專業委員會，指導協會充分發揮行業自律組織的作用，加大培訓力度，搭建掛牌公司的溝通交流平臺，及時收集反饋掛牌公司的困難和意見，做好會員服務。

    截至今年11月30日，深圳共有431家新三板掛牌公司，占全國新三板掛牌公司的5.23%，其中精選層公司1家，創新層公司58家，基礎層公司372家，總市值1646.17億元。截至6月末，深圳新三板掛牌公司總資產1261.58億元，凈資產595.8億元。

    在精選層公開發行方面，深圳轄區貝特瑞作為全國首批32家精選層公司之一，公開發行募集資金16.72億元，融資金額和精選層掛牌以來的累計成交額在首批精選層公司中均位居第一。截至2020年11月末，深圳有11家掛牌公司報送精選層輔導備案，其中5家公司已完成輔導驗收。

    據介紹，下一步，深圳證監局將定期開展深圳轄區掛牌公司董事、監事和高級管理人員的常態化培訓，持續推動掛牌公司及“關鍵少數”人員提升規范運作水平。繼續加強與深圳市相關部門、全國股轉公司的協作，促進深圳新三板市場健康發展。

（編輯 張明富）