本報記者 侯捷寧 吳曉璐

    5月15日，在2021年度“5·15全國投資者保護宣傳日”來臨之際，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《2020年度證券公司投資者服務與保護報告》（以下簡稱《報告》）。這是協(xié)會投資者服務與保護委員會第二年編制發(fā)布《報告》，旨在通過簡明的文字圖片和豐富鮮活的案例展現(xiàn)2020年度證券公司在投資者服務與保護工作方面付出的不懈努力和取得的積極成效。

    2020年是資本市場建立三十周年，也是新《證券法》貫徹實施之年。一年來，面對嚴峻復雜的國內(nèi)外形勢，證券行業(yè)深入貫徹黨中央、國務院決策部署，積極響應證券業(yè)協(xié)會“落實新《證券法》，加強投資者保護”行動倡議，忠實踐行“以人民為中心”的發(fā)展理念，牢固樹立敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風險意識，沉著應對新冠疫情帶來的各項沖擊，穩(wěn)妥防范化解重點領域風險挑戰(zhàn)，全力支持資本市場改革落實落地，不斷加強投資者保護工作，在學習貫徹新《證券法》，提升金融服務質(zhì)量，推動投資者教育納入國民教育體系、推進訴訟維權(quán)機制創(chuàng)新、夯實市場良性競爭生態(tài)等方面開展了大量卓有成效的工作，取得積極成果，主要體現(xiàn)在以下方面：

    一是學法悟法，多措并舉推進新證券法貫徹實施。證券法本次修訂作出全面推行證券發(fā)行注冊制、顯著提高證券違法成本、完善投資者保護制度、強化信息披露義務、壓實中介機構(gòu)責任等制度改革，為資本市場提供了有力法制保障，對于深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，健全具有高度適應性、競爭力、普惠性的現(xiàn)代金融體系，維護國家經(jīng)濟金融安全具有重要意義。同時也為證券機構(gòu)賦予了新的使命和責任。各證券公司均按照學習貫徹要求開展了形式多樣的新法培訓和制度配套修訂，據(jù)統(tǒng)計，證券公司共開展3842場員工培訓，參與員工共計561，447人次，有效地幫助公司員工理解和把握新法要求，提升專業(yè)素養(yǎng)、夯實業(yè)務能力，全面深化了公司的合規(guī)體系建設。

    二是聚力戰(zhàn)疫，全力保障疫情期間客戶服務。疫情期間，各證券公司始終把員工和客戶的生命安全和身體健康放在首位，強化疫情防控組織保障，確保各項防控措施落實、落細、落地見效，全力維護運營安全，保護投資者權(quán)益，保障資本市場平穩(wěn)運行。另外，各證券公司還通過捐資捐物、志愿服務、發(fā)揮金融助力支持抗疫工作。據(jù)統(tǒng)計，證券公司共捐助資金44731.32萬元，捐助物資金額5031.79萬元，支持涉疫企業(yè)7221家，支持涉疫企業(yè)融資金額6047.92億元。

    三是發(fā)揮合力，“四合一”投教合作機制成效顯著。疫情防控特殊時期，證券公司在做好疫情防控和復工復產(chǎn)相關(guān)工作的同時，積極引導投資者理性、客觀分析疫情影響，秉持長期投資、價值投資理念。據(jù)統(tǒng)計，2020年證券公司結(jié)對超過一千所學校學院開展投資者教育進百?；顒?，開展各類投教活動112920場，參與投資者達3.51億人次。2021年初，協(xié)會還探索聯(lián)合證監(jiān)局推出“一會、一局、一司、一校”投教合作機制，充分發(fā)揮自律組織行業(yè)引領、證監(jiān)局屬地監(jiān)管、證券公司一線實踐、高?；A和理論教學各方優(yōu)勢，形成協(xié)會牽頭，證監(jiān)局指導，證券公司和高校合作的校園投教長效合作機制，形成投教工作合力。目前，有近20所院校已經(jīng)加入或提出未來希望加入“四合一”機制。

    四是多元調(diào)解，切實維護投資者合法權(quán)益。近年來，證券公司在金融糾紛多元化解機制建設中積極探索實踐，采取多種形式和方式開展證券期貨多元糾紛化解工作，積累了豐富的素材和經(jīng)驗。通過向投資者介紹宣傳證券糾紛調(diào)解機制及案例，公示投訴聯(lián)系方式及途徑等多種形式，引導投資者采取合理合法的方式表達訴求。2020年，證券公司積極開展多元化糾紛調(diào)解相關(guān)的宣傳活動，線上宣傳1108場次，受眾200萬人次；線下宣傳1820場次，受眾8萬人次。全年受理投資者糾紛投訴9385件。通過多元化糾紛調(diào)解機制有效化解6207件，給付總金額1090萬。

    五是打非除假，夯實市場良性競爭生態(tài)。2020年，證券公司把打擊非法證券、虛假宣傳，維護投資者合法權(quán)益作為加強投資者保護的一項重要內(nèi)容。防非宣傳月活動期間，證券公司制作文章、漫畫、視頻等形式防非宣傳產(chǎn)品3304個，制作并發(fā)放防非宣傳相關(guān)實物135681個，張貼、擺放防非宣傳品243051個，電視臺、報刊雜志、電子屏等媒體宣傳渠道投放宣傳122026次，網(wǎng)站、論壇、新媒體等互聯(lián)網(wǎng)渠道宣傳388581次，發(fā)送防非短信37023660條，向社會公眾充分揭示非法證券活動的特征和危害，不斷提高投資者的辨識和防范能力，宣傳健康理性的投資理念，取得了一定的成效。

    中國證券業(yè)協(xié)會黨委書記、執(zhí)行副會長安青松在《報告》序言指出，2021年是中國共產(chǎn)黨建黨一百周年，同時也是實施“十四五”規(guī)劃的開局之年，希望證券公司能繼續(xù)守初心，干實事，繼續(xù)加強服務供給側(cè)改革需要，繼續(xù)提升客戶需求體驗滿足，繼續(xù)加強核心能力建設！協(xié)會投資者服務與保護委員會將繼續(xù)為行業(yè)搭建學習交流平臺，匯總投資者服務與保護方面的研究成效和實踐成效，促進投資者服務與保護工作邁出新步伐！

（編輯 才山丹）