中證中小投資者服務中心第4期課題研究申報公告

2020-03-23 15:48 來源：證券日報網

2020年是新證券法實施的開局之年。為推動投資者保護體制機制創新，新證券法設“投資者保護”專章，為維護廣大中小投資者合法權益提供了法制保障，標志著我國資本市場在市場化、法治化的道路上又邁出了堅實的一步。中證中小投資者服務中心（以下簡稱投服中心）計劃凝聚各方智慧和力量，共同對新證券法背景下投資者保護熱點難點問題開展研究。投服中心即日起啟動第4期課題研究申報工作，現將具體事項通知如下：

一、課題選題和研究內容

1.上市公司“三高”資產重組中資產評估機構責任研究

課題研究主要圍繞如何追究我國上市公司“三高”資產重組中業績承諾未完成及業績承諾精準完成后發生業績斷層這兩類情況下資產評估機構的責任。結合現行法律法規和上市公司并購重組評估業務的現狀，提出相關的政策建議，以完善現有法律法規，構建評估機構問責機制，督促評估機構歸位盡責。

2.新證券法背景下股東訴訟研究

課題要求以新《證券法》為基礎，結合《公司法》、《民訴法》和相關司法解釋及司法實踐，以上市公司股東權益為著手，以當前資本市場普遍存在的多種侵害股東權益的行為為切入點，立足投保機構獨特地位，探索發揮其示范引領作用，著重研究股東直接訴訟和股東代位訴訟，并提出解決追責控股股東、董監高等“首惡”責任的切實可行方式和途徑。課題應堅持理論聯系實際，確保研究成果具有較強的實操性與可行性。

3.中小投資者權益教育實踐研究

課題研究應從權益教育的組織架構、實施保障、實施方式、效果評價等角度出發，結合境內情況，在著重綜合對比分析境外中小投資者權益教育現狀的基礎上，研判未來發展的趨勢和方向；結合我國現實、投資者畫像和需求，提出精準可行有效的政策建議，并進行效果預測性評估。

4.中小投資者保護工作效果評估和制度完善研究——以投服中心為例

課題設立目的是為了更好地服務廣大中小投資者，科學地評估投服中心中小投資者保護工作效果。課題主要包括研究和分析我國資本市場中小投資者保護工作效果評估現狀；立足實際并結合境內外經驗，建設以投服中心為主要載體的中小投資者保護工作效果評估模型；提出制度完善建議。

5.中證資本市場法律服務中心運營模式及機制研究

中證資本市場法律服務中心是經中國證監會批準的我國資本市場唯一跨區域、跨市場的全國性糾紛調解公益機構。課題旨在研究如何構建運營模式，借助科技化手段，通過與各地證監局行業協會及人民法院加強合作、加強調解員隊伍建設、充分發揮示范引領作用，將中證法律服務中心打造成資本市場糾紛調解的承辦中心、人才中心及示范中心。同時，探討中證法律服務中心在堅持自身公益性定位的前提下，為實現可持續發展，如何進行收費機制設計。通過借鑒境內外金融糾紛調解機構及其他行業成熟調解機構經驗，對中證法律服務中心運營模式及收費機制提出現實可行的規劃及建議。

二、課題基本要求

1.課題的研究寫作周期為半年，研究報告字數應在5萬字左右。

2.課題須以法學、經濟學等為視角，結合新證券法和投服中心的實際業務需求開展研究。

3.研究成果不得侵犯任何第三方的知識產權或其他權利，符合國家有關保密規定和有關行業政策。

三、研究進度安排

1.申報截止時間為5月8日24時。

2.5月下旬確定課題承接方。

3.6月組織召開課題開題評審會，課題承接方根據開題評審意見修改完善研究提綱。

4.9月課題承接方提交中期研究成果（1萬字左右）。

5.12月課題承接方提交研究報告，召開課題結題評審會。課題承接方根據結題評審意見修改完善研究報告并提交研究報告完整版和精簡版（1萬字左右）。

四、課題經費

研究經費為10萬元，分兩期支付。首期5萬元的課題經費于簽訂協議后支付，第二期經費于結題評審合格并修改定稿后支付，不合格的不予支付。