本報記者 王鶴 見習記者 許焱雄

    “保護投資者尤其是中小投資者利益，是監(jiān)管的永恒主題，是各類市場主體義不容辭的責任。”貴州證監(jiān)局機構處副處長高潔在第二屆“5·19中小投資者保護宣傳周”活動5.19日首場線上會議上說道。

    繼2019年首屆“5?19投資者保護宣傳周”成功舉辦，由證券日報社和中證中小投資者服務中心聯(lián)合主辦的第二屆“5·19中小投資者保護宣傳周”活動，于5月18日在北京正式啟動。今年活動的主題為“新證券法下的投資者保護”。

    投保宣傳視頻課程累計播放量超34萬人次

    “資本市場是一個多元共生的生態(tài)系統(tǒng)，投資者是維系整個生態(tài)運行的基石，具有不可替代的地位和作用。時至今日，我國擁有全球規(guī)模最大、交易最活躍的投資者群體，投資者隊伍達到1.6億人，其中95%以上為中小投資者。貴州證監(jiān)局一以貫之地將投資者保護作為監(jiān)管工作的重點，將不斷深化投資者保護工作的內容和擴展投資者保護工作的形式。”高潔表示。

    在宣傳形式方面，貴州證監(jiān)局力求創(chuàng)新，主動與貴州省主流媒體平臺合作，充分發(fā)揮主流媒體用戶多、流量大等優(yōu)勢，在網(wǎng)絡寬帶電視“G+TV”、官方新聞客戶端“動靜貴州”搭建活動專區(qū)，運用貴州有影響力的媒體“多彩貴州網(wǎng)”拓展媒體傳播渠道，同時在更貼近社會公眾生活的地鐵上進行投保宣傳，廣泛覆蓋社會公眾，創(chuàng)新參與互動方式。據(jù)統(tǒng)計，截至目前此次宣傳活動中“動靜貴州”“G+TV”、微信公眾號等渠道的視頻課程累計播放量超34萬人次。

    在投教內容方面，高潔介紹，貴州證監(jiān)局聚焦新《證券法》、新三板改革、創(chuàng)業(yè)板改革等熱點，開展線上系列活動，對每個熱點話題多角度、全方位的進行解讀，特邀多位行業(yè)專家錄制“空中大講堂”系列視頻課程，保證內容的專業(yè)性。

    新證券法帶來投保工作突破

    《證券日報》記者了解到，今年4月份，貴州證監(jiān)局還首次聯(lián)合貴州省地方金融監(jiān)管局召開貴州省私募基金監(jiān)管工作會議，會議邀請了貴州省委宣傳部、發(fā)展改革委、工信廳、公安廳、財政廳、市場監(jiān)管局、稅務局等12個單位參加。本次會議首開信息共享先河，形成以季度信息通報、專項風險通報為主，座談會、監(jiān)管情況通報會為輔的雙向信息交互方式，建立了長效協(xié)作機制。

    高潔表示，在新證券法實施之前，投保工作首先難在投保相關法律法規(guī)較為分散，缺乏統(tǒng)一的上位法對投資者保護進行規(guī)制；其次是證券市場違法違規(guī)成本相對較低，行政處罰對市場主體的威懾力不足；以及受損投資者利益補償方面，相關賠償救濟制度不健全；最后則是行業(yè)機構投資者保護工作的自覺性、主動性不足。

    新《證券法》新增了“投資者保護”專章，高潔對此認為，這一舉措系統(tǒng)構筑了投資者權益保護的頂層設計，使我國投資者保護制度更加體系化，資本市場基礎性制度更加健全，為我國證券投資者民事賠償、權利保障提供了關鍵基石。

    另外，新《證券法》對于欺詐發(fā)行的罰款金額，未發(fā)行證券的，由60萬元提高至2000萬元；已經(jīng)發(fā)行證券的，由非法募集資金的1%以上5%以下，提高至10%以上1倍以下；對于上市公司信息披露違法行為，從原來最高可處以60萬元罰款，提高至1000萬元；將有關1倍至5倍的倍數(shù)罰款，一律調整為1至10倍。

    “新證券法大幅提高了資本市場違法違規(guī)成本，對有違法所得的，規(guī)定沒收違法所得，并大幅提高罰款幅度，高額罰款將對市場產(chǎn)生強有力的威懾，將有力打擊資本市場違法違規(guī)行為。”高潔對此說道。

    高潔還建議，對于投資者保護工作，一是建立數(shù)據(jù)直聯(lián)通道，及時制止證券市場不當行為；二是加強分析研判，提高執(zhí)法效能；三是完善投資者教育機制，增強投資者自我保護意識。

（編輯 上官夢露）